5.2 Upravljanje postupkom identifikacije

111.Upravljačko tijelo ima krajnju odgovornost za postupak identifikacije i povezanu politiku. Upravljačko tijelo u svojoj nadzornoj funkciji trebalo bi:

• a. odobriti politiku postupka identifikacije kao dio politike primitaka;
• b. biti uključeno u izradu samoprocjene;
• c. osigurati ispravnu provedbu procjene za potrebe identifikacije zaposlenika u skladu s Direktivom 2013/36/EU, regulatornim tehničkim standardima za identificirane zaposlenike i ovim smjernicama;
• d. nadzirati postupak identifikacije na kontinuiranoj osnovi;
• e. odobriti sve značajne iznimke usvojene politike ili njezine izmjene te pomno razmotriti i pratiti njihov utjecaj;
• f. odobriti ili nadzirati svako isključenje zaposlenika u skladu s regulatornim tehničkim standardima za identificirane zaposlenike kada institucije smatraju da zaposlenici nisu ispunili kvantitativne uvjete definirane Delegiranom uredbom Komisije jer oni zapravo nemaju značajan utjecaj na profil rizičnosti institucija; i
• g. redovno revidirati odobrenu politiku i, ako je to potrebno, vršiti izmjene.

112.U slučaju kada je osnovan odbor za primitke, on bi trebao aktivno sudjelovati u postupku identifikacije u skladu s odgovornostima za pripremu odluka o primitcima. U slučaju kada ne postoji odbor za primitke, predmetne zadatke trebali bi izvršavati neizvršni i, ako je to moguće, neovisni članovi upravljačkog tijela u svojoj nadzornoj funkciji.

113.Neovisna funkcija upravljanja rizicima i neovisna funkcija praćenja usklađenosti, funkcije koje pružaju podršku poslovanju (npr. funkcija pravnih poslova, funkcija upravljanja ljudskim resursima) i relevantni odbori upravljačkog tijela (odbor za rizike, revizorski odbor, odbor za imenovanja) trebali bi biti uključeni u postupak identifikacije u skladu s njihovom pojedinačnom ulogom te na kontinuiranoj osnovi. U slučaju kada je osnovan odbor za rizike, on bi posebice trebao biti uključen u postupak identifikacije ne dovodeći u pitanje zadatke odbora za primitke. Institucije bi trebale osigurati odgovarajuću razmjenu informacija među svim internim tijelima i funkcijama koje su uključene u postupak identifikacije. Postupak identifikacije i njegov ishod trebali bi podlijegati neovisnom internom ili vanjskom pregledu.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.