+16. Ако не е посочено друго, термините, използвани и определени в Директива 2013/36/ЕС, Регламент …
|
16. Ако не е посочено друго, термините, използвани и определени в Директива 2013/36/ЕС, Регламент …
Ако не е посочено друго, термините, използвани и определени в Директива 2013/36/ЕС, Регламент (ЕС) № 575/2013 и Директива 2014/65/ЕС, имат същото значение в настоящите насоки. В допълнение, за целите на настоящите насоки се прилагат следните определения: | Акционер | означава лице, което притежава акции в институция или, в зависимост от правната форма на съответната институция, друг вид собственици или членове на институцията. означава всяка инициатива или програма за | | Въвеждане в работата | подготовка на дадено лице за конкретна нова позиция като член на ръководния орган. означава региона, в който лицето е придобило своя | | Географски произход | културен, образователен или професионален опит. означава лицето, което отговаря за управлението и | | Главен изпълнителен директор | ръководенето на цялостната дейност на дадена институция. означава лицето, което носи цялостната отговорност | | Главен финансов директор | за управлението на всяка от следните дейности: управление на финансови ресурси, финансово планиране и финансова отчетност. означава позиция като член на ръководния орган на дадена институция или друго юридическо лице. Когато ръководният орган, в зависимост от правната | | Директорска длъжност | форма на съответния субект, се състои от едно лице, тази позиция също се счита за директорска длъжност. означава директорска длъжност, в рамките на която | | Директорска длъжност с изпълнителни функции | лицето носи отговорност за ефективното ръководство на дейността на субекта. означава директорска длъжност, в рамките на която лицето носи отговорност за контрола и | | Директорска длъжност с неизпълнителни функции | наблюдението на вземането на управленски решения, без да има изпълнителни задължения в рамките на субекта. означава институциите, посочени в член 131 от Директива 2013/36/ЕС (глобално системно значими институции (Г - СЗИ) и други системно значими институции (Д - СЗИ)), и, ако е уместно, други институции по ДКИ, определени от компетентния орган или от националното законодателство, въз | | Значими институции по ДКИ | основа на оценка на големината и вътрешната организация на институциите, и естеството, обхвата и сложността на техните дейности, както и за целите на член 91 от Директива 2013/36/ЕС финансовите холдинги и финансовите холдинги със смесена дейност, които отговарят на едно от посочените по - горе условия. означава институциите съгласно определението в член 3, параграф 1, точка 3 от Директива 2013/36/ЕС, като се има предвид и член 3, параграф 3 от същата | | Институции | директива, както и инвестиционните посредници, посочени в член 4, параграф 1, точка 1 от Директива 2014/65/ЕС. означава институциите съгласно определението в член 3, параграф 1, точка 3 от Директива 2013/36/ЕС, като се има предвид и член 3, параграф 3 от същата директива, както и инвестиционните посредници | | Институции по ДКИ | съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 1 от Директива 2014/65/ЕС, по отношение на които се прилага член 2, параграф 2 от Директива 2019/2034/ЕС. | | Консолидираща институция | означава институция, която е задължена да спазва пруденциалните изисквания въз основа на консолидационното си състояние в съответствие с първа част, дял II, глава 2 от Регламент (ЕС)№ 575/20135 или пруденциалните изисквания въз основа на консолидационното си състояние в съответствие с член 7 от Регламент (ЕС) 2019/2033. означава лица, които имат значително влияние върху ръководството на институцията, но които не са членове на ръководния орган и са различни от главния изпълнителен директор. Това включва ръководителите на функциите за вътрешен контрол и главния финансов директор, когато не са членове на ръководния орган, и други лица, заемащи ключови позиции, когато такива бъдат установени от | | Лица, заемащи ключови позиции | относимите институции на базата на рисково - базиран подход. Други лица, заемащи ключови позиции, могат да бъдат и ръководители на значими бизнес линии, клонове в Европейското икономическо пространство/Европейската асоциация за свободна търговия, дъщерни предприятия в трети държави и други вътрешни функции. означава ситуация, в която характеристиките на членовете на ръководния орган, включително техните възраст, пол, географски произход, | | Многообразие | образование и професионален опит, се различават дотолкова, че да се осигури разнообразие на мнения в ръководния орган. означава компетентен орган, който отговаря за | | Надзорен орган в областта на борбата с ИП и ФТ | надзора на спазването от страна на институциите на разпоредбите на Директива (ЕС) 2015/849. означава всяка инициатива или програма за подобряване на уменията, знанията или | | Обучение | компетенциите на членовете на ръководния орган, независимо дали на текуща или на ad - hoc основа. означава институциите съгласно определението в | | Относими институции | член 3, параграф 1, точка 3 от Директива 2013/36/ЕС, като се има предвид и член 3, параграф 3 от същата директива, както и инвестиционните посредници съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 1 от Директива 2014/65/ЕС, които не отговарят на всички условия за малки и невзаимосвързани инвестиционни посредници по член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033. означава относими институции или респективно | | Относими институции, регистрирани на фондова борса и институции, регистрирани на фондова борса | институции, чиито финансови инструменти са допуснати до търговия на регулиран пазар, както е посочено в списъка, който ЕОЦКП трябва да публикува в съответствие с член 56 от Директива 2014/65/ЕС, в една или повече държави членки6 . означава всички служители на дадена институция и включените в нейния обхват на консолидация дъщерни предприятия, включително дъщерни | | Персонал | предприятия, спрямо които не се прилагат разпоредбите на Директива 2013/36/ЕС, и всички членове на ръководния орган в управленската и контролната му функция. означава степента, в която дадено лице се счита, че има добра репутация и — индивидуално и колективно с други лица — подходящи знания, умения и опит за изпълнението на неговите/нейните/техните задължения. | | Пригодност | Пригодността обхваща също така честността, почтеността и безпристрастността на лицето и неговата или нейната способност да отделя достатъчно време за изпълнението на неговите или нейните задължения. означава прилагането на пруденциалните правила, определени в Директива 2013/36/ЕС и Регламент | | Пруденциална консолидация | (ЕС) № 575/2013 на консолидирана или подконсолидирана основа, в съответствие с първа част, дял II, глава 2 от Регламент (ЕС) № 575/2013. означава лицата на най - високо равнище в | | Ръководители на функциите за вътрешен контрол | йерархията, които отговарят за ефективното управление на ежедневното изпълнение на независимите функции по управление на риска, нормативно съответствие и вътрешен одит. означава предложен или назначен член на | | Член | ръководен орган. |
5 Вж. също регулаторните технически стандарти във връзка с пруденциалната консолидация в съответствие с: https://www.eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/Publications/Draft%20Technical%20Sta ndards/2021/973355/Final%20Report%20Draft%20RTS%20methods%20of%20consolidation.pdf 6 Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 година относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (ОВ L 173, 12 .6.2014 г., стр. 349).
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|