| Istituzzjonijiet | tfisser istituzzjonijiet kif definiti fil-punt 3 tal - Artikolu 3(1) tad - Direttiva 2013/36/UE b’kunsiderazzjoni wkoll tal-Artikolu 3(3) ta’ dik id - Direttiva, u ditti tal - investiment kif definiti fl -Artikolu 4(1)(1) tad - Direttiva 2014/65/UE. tfisser istituzzjoni jiet kif definiti fil-punt 3 tal - Artikolu 3(1) tad -Direttiva 2013/36/UE u b’kunsiderazzjoni tal -Artikolu 3(3) ta’ dik id - Direttiva, u |
| Istituzzjonijiet tas-CRD | ditti tal- investiment kif definiti fl -Artikolu 4(1)(1) tad - Direttiva 2014/65 li għalihom japplika l -Artikolu 2(2) tad - Direttiva 2019/2034. tfisser istituzzjonijiet kif definiti fil -punt 3 tal - Artikolu 3(1) tad -Direttiva 2013/36/UE b’kunsiderazzjoni wkoll l-Artikolu 3(3) ta’ dik id - Direttiva, u ditti tal - investiment kif definiti fl-Artikolu 4(1)(1) tad - |
| Istituzzjonijiet rilevanti | Direttiva 2014/65/UE li ma jissodisfawx il -kundizzjonijiet kollha biex jikkwalifikaw bħala ditti tal - investiment żgħar u mhux interkonnessi skont l -Artikolu 12(1) tar - Regolament (UE) 2019/2033. Tfisser istituzzjonijiet tas - CRD imsemmija fl -Artikolu 131 tad-Direttiva 2013/36/UE (istituzzjonijiet globali sistemikament importanti (G - SIIs), u, istituzzjonijiet sistemikament importanti oħra (O - SIIs), u, kif xieraq, istituzzjonijiet oħra tas - CRD deter minati mill-awtorità |
| Istituzzjonijiet tas-CRD sinifikanti | kompetenti jew il- liġi nazzjonali, abbażi ta’ valutazzjoni tad- daqs u l -organizzazzjoni interna tal- istituzzjonijiet, u n- natura, il -kamp ta’ applikazzjoni u l- kumplessità tal - attivitajiet tagħhom, u għall -finijiet tal-Artikolu 91 tad - Direttiva 2013/36/UE kumpaniji azzjonarji finanzjarji u kumpaniji azzjonarji finanzjarji mħallta li jissodisfaw waħda mill - kundizzjonijiet imsemmija qabel. tfisser istituzzjonijiet rilevanti jew istituzzjonijiet rispettivament li l - istrumenti finanzjarji tagħhom huma |
| Istituzzjonijiet rilevanti elenkati u istituzzjonijiet elenkati | ammessi għan - negozjar f’suq regolat kif imsemmi fil - lista li għandha tiġi ppubblikata mill - ESMA skont l -Artikolu 56 tad-Direttiva 2014/65/UE, fi Stat Membru wieħed jew aktar .5 tfisser l - impjegati kollha ta’ istituzzjoni u tas - sussidjarji tagħha fil - kamp ta’ applikazzjoni ta’ konsolidament, inklużi sussidjarji li mhumiex soġġetti għad - |
| Persunal | Direttiva 2013/36/UE, u l - membri kollha tal -korp ta’ ġestjoni fil -funzjoni maniġerjali u fil - funzjoni superviżorja tiegħu. tfisser il - grad sa fejn individwu jitqies li għandu reputazzjoni tajba u li jkollu, individwalment u kollettivament ma’ individwi oħra, għarfien, ħiliet u esperjenza adegwati biex iwettaq id -dmir ijiet tiegħu. L - |
| Adegwatezza | adegwatezza tkopri wkoll l- onestà, l -integrità u l-indipendenza tal- moħħ ta’ kull individwu u l - kapaċità tiegħu jew tagħha li jiddedika biżżejjed ħin biex iwettaq dmirijietu. |
| Membru | tfisser membru propost jew maħtur tal - korp ta’ ġestjoni. tfisser il - persuna li hija responsabbli mill - ġestjoni u mit - |
| Uffiċjal kap eżekuttiv (CEO) | tmexxija tal - attivitajiet kummerċjali globali ta’ istituzzjoni. tfisser persuni li għandhom influwenza sinifikanti fuq id - direzzjoni tal- istituzzjoni, iżda li la huma membri tal -korp ta’ ġestjoni u lanqas is - CEO. Dawn jinkludu l -kapijiet tal-funzjonijiet ta’ kontroll intern u s - CFO, fejn dawn ma jkunux membri tal -korp ta’ ġestjoni, u, fejn ikunu identifikati skont approċċ ibbażat fuq ir - riskju mill - |
| Titolari ta’ funzjonijiet ewlenin | istituzzjonijiet rilevanti, titolari ta’ funzjonijiet ewlenin oħra. Titolari ta’ funzjonijiet ewlenin oħra jistgħu jinkludu kapijiet ta’ linji operatorji sinifikanti, fergħat taż - Żona Ekonomika Ewropea/Assoċjazzjoni Ewropea tal - Kummerċ Ħieles, sussidjarji f’pajjiżi terzi u funzjonijiet interni oħra. tfisser il - persuni fl - ogħla livell ġerarkiku inkarigati mill - |
| Kapijiet ta’ funzjoni jiet ta’ kontroll intern | ġestjoni effettiva tal -operat ta’ kuljum tal-funzjonijiet indipendenti tal- ġestjoni tar - riskju, tal -verifika tal-konformità u tal-awditjar intern. tfisser il - persuna li hija globalment responsabbli mill - ġestjoni tal - attivitajiet kollha li ġejjin: il - ġestjoni tar - |
| Uffiċjal kap finanzjarju (CFO) | riżorsi finanzjarji, l -ippjanar finanzjarju u r-rapportar finanzjarju. tfisser l -applikazzjoni tar- regoli prudenzjali stabbiliti fid - Direttiva 2013/36/UE u fir - Regolament (UE) |
| Konsolidament prudenzjali | Nru 575/2013 fuq bażi konsolidata jew subkonsolidata, skont il -Parti 1, it -Titolu 2, il -Kapitolu 2 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013. tfisser istituzzjoni li hija meħtieġa tirrispetta r - rekwiżiti prudenzjali abbażi tas - sitwazzjoni konsolidata f’konformità mal- Ewwel Parti, it -Titolu II, il -Kapitolu 2 |
| Istituzzjoni tal-konsolidazzjoni | tar- Regolament (UE) Nru 575/20136 jew mar- rekwiżiti prudenzjali abbażi tas - sitwazzjoni konsolidata f’konformità mal-Artikolu 7 tar-Regolament (UE) 2019/2033. tfisser is - sitwazzjoni fejn il - karatteristiċi tal -membri tal-korp ta’ ġestjoni, inklużi l - età, il - ġeneru, il -provenjenza |
| Diversità | ġeografika u l - isfond edukattiv u professjonali tagħhom, ikunu differenti sa punt li jippermetti varjetà ta’ fehmiet fi ħdan il - korp ta’ ġestjoni. tfisser ir - reġjun fejn persuna tkun kisbet sfond kulturali, |
| Provenjenza ġeografika | edukattiv jew professjonali. tfisser kwalunkwe inizjattiva jew programm li jħejji |
| Induzzjoni | persuna għal pożizzjoni speċifika ġdida bħala membru tal- korp ta’ ġestjoni. tfisser kwalunkwe inizjattiva jew programm li jtejjeb il - |
| Taħriġ | ħiliet, l - għarfien jew il -kompetenza tal-membri tal-korp ta’ ġestjoni, fuq bażi kontinwa jew ad hoc. tfisser persuna li tippossjedi ishma f’istituzzjoni jew, |
| Azzjonist | skont il - forma legali ta’ istituzzjoni, sidien jew membri oħrajn tal - istituzzjoni. tfisser pożizzjoni bħala membru tal - korp ta’ ġestjoni ta’ istituzzjoni jew ta’ entità ġuridika oħra. Fejn il -korp ta’ |
| Direttorat | ġestjoni, skont il -forma legali tal- entità, ikun kompost minn persuna waħda, din il - pożizzjoni tgħodd ukoll bħala direttorat. tfisser direttorat li fih persuna tkun responsabbli mis - |
| Direttorat mhux eżekuttiv | sorveljanza u l - monitoraġġ tat - teħid ta’ deċiżjonijiet maniġerjali mingħajr kompiti eżekuttivi fi ħdan entità. tfisser direttorat li fih persuna tkun responsabbli mit - |
| Direttorat eżekuttiv | tmexxija e ffettiva tal- kummerċ ta’ entità. tfisser awtorità kompetenti responsabbli mis - |
| Superviżur tal - AML/CFT | superviżjoni tal -konformità tal- istituzzjonijiet mad - dispożizzjonijiet tad - Direttiva (UE) 2015/849. |