19. Компетентните органи следва да извършват постоянна оценка на рисковете, на които …

Компетентните органи следва да извършват постоянна оценка на рисковете, на които инвестиционният посредник е или може да бъде изложен, чрез следните дейности:

8 Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 15 май 2014 г. относно пазарите на финансови инструменти и за изменение на Директива 2002/92/ЕО и на Директива 2011/61/ЕС (ОВ L 173, 12.6.2014 г., стр. 349). 9

• а) наблюдение на ключовите показатели, както е посочено в дял 3;
• б) анализ на бизнес модела, както е посочено в дял 4;
• в) оценка на вътрешното управление и механизмите за контрол в рамките на дружеството, както е посочено в дял 5;
• г) оценка на рисковете за капитала, както е посочено в дял 6; и
• д) оценка на рисковете за ликвидността, както е посочено в дял 8.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.