19. Kompetentajām iestādēm, veicot tālāk minētās darbības, pastāvīgi jānovērtē riski, kuriem …

Kompetentajām iestādēm, veicot tālāk minētās darbības, pastāvīgi jānovērtē riski, kuriem ieguldījumu brokeru sabiedrība ir vai var būt pakļauta:

• a. galveno rādītāju uzraudzība, kā noteikts 3. sadaļā;
• b. darījumdarbības modeļa analīze, kā noteikts 4. sadaļā;
• c. iekšējās pārvaldības un sabiedrības iekšējās kontroles pasākumu nov ērtējums, kā noteikts 5. sadaļā;
• d. kapitālam pastāvošo risku novērtējums, kā noteikts 6. sadaļā; un
• e. likviditātes risku novērtējums, kā noteikts 8. sadaļā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.