+45. Компетентните органи следва да гарантират, че за провеждането на ПНПО, техните организационни …

45. Компетентните органи следва да гарантират, че за провеждането на ПНПО, техните организационни …

Компетентните органи следва да гарантират, че за провеждането на ПНПО, техните организационни процедури включват най - малко следното:

  • а) описание на ролите и отговорностите на техния надзорен персонал по отношение на извършването на ПНПО, както и съответните отчетни линии при нормални и извънредни ситуации;
  • б) договорености за сътрудничество с други съответни надзорни органи, за да се потърси тяхното мнение и съответния принос по конкретни въпроси, които могат да окажат въздействие върху констатациите или оценките на ПНПО, за да се избегне дублиране на работата и да се осигури последователност на оценките и на свързаните с тях надзорни мерки;

14

  • в) процедури за документиране и регистриране на констатации и надзорни преценки;
  • г) мерки за одобряване на констатациите и оценките, както и поетапни процедури при наличие на разногласия в рамките на компетентния орган, както при нормални, така и при извънредни ситуации;
  • д) указания за организиране на диалог с инвестиционния посредник по модела за минимална ангажираност, както е предвидено в раздел 2.4, за да се направи оценка на отделните ПНПО елементи; и
  • е) договорености за консултации с инвестиционен посредник и съобщаване на резултатите от ПНПО на инвестиционния посредник.

1. Преглед

,

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.