45. Kompetentajām iestādēm jānodrošina, ka SREP veikšanai to organizatoriskie pasākumi ietver …

Kompetentajām iestādēm jānodrošina, ka SREP veikšanai to organizatoriskie pasākumi ietver vismaz šādus elementus:

• a. aprakstu par to uzraudzības darbinieku funkcijām un pienākumiem attiecībā uz SREP izpildi, kā arī attiecīgo pārskatu sniegšanas kārtību gan normālos apstākļos, gan ārkārtas situācijās;
• b. kārtību, kādā notiek sadarbība ar citām attiecīgajām uzraudzības iestādēm, lai tiektos noskaidrot to viedokļus un gūtu relevantu ieguldījumu konkrētos jautājumos, kas var ietekmēt SREP konstatējumus vai vērtējumus, nolūkā izvairīties no darba dublēšanās un nodrošināt novērtējuma un saistīto uzraudzības pasākumu konsekvenci;
• c. konstatējumu un uzraudzības iestāžu lēmumu dokumentēšanas un reģistrēšanas procedūras;
• d. konstatējumu un vērtējumu apstiprināšanas kārtību, kā arī eskalācijas procedūras, ja kompetentajā iestādē ir atšķirīgi viedokļi gan normālos apstākļos, gan ārkārtas situācijās;
• e. kārtību, kādā organizē dialogu ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, ievērojot 2.4. sa daļā noteikto minimālās iesaistes modeli , lai izvērtētu atsevišķus SREP elementus; un

12

• f. kārtību, kādā notiek apspriešanās ar ieguldījumu brokeru sabiedrību un SREP rezultātu paziņošana ieguldījumu brokeru sabiedrībai.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.