94. След като проведат АБМ, компетентните органи следва да оценят ключовите слабости, на които …

След като проведат АБМ, компетентните органи следва да оценят ключовите слабости, на които бизнес моделът и стратегията на инвестиционния посредник го излагат или може да го изложат, като вземат предвид някое от следните:

• а) очаквано лошо финансово изпълнение;
• б) разчитане на нереалистична стратегия;
• в) прекомерни концентрации или променливост (включително приходи, постъпления и клиенти, подлежащи на разширена комплексна проверка на клиента, посочена в глава II, раздел 3 от Директива (ЕС) 2015/849, високорискови трети държави в съответствие с член 9 от посочената директива);
• г) прекомерно поемане на риск;
• д) проблеми, свързани с паричните потоци и структурата на финансиране;
• е) значителни външни проблеми (включително регулаторни събития, налагащи „обособяване“ на бизнес единици); и
• ж) Рисковете от екологичен, социален и управленски характер и тяхното въздействие върху жизнеспособността и устойчивостта на бизнес модела и дългосрочната устойчивост на инвестиционния посредник.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.