+94. Tehtyään liiketoimintamallianalyysin toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida keskeisiä …
|
94. Tehtyään liiketoimintamallianalyysin toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida keskeisiä …
Tehtyään liiketoimintamallianalyysin toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida keskeisiä heikkouksia, joita sijoituspalveluyritykseen kohdistuu tai saattaa kohdistua sen liiketoimintamallin ja strategian seurauksena. Niiden tulisi tarkastella tässä yhteydessä seuraavia tekijöitä: - a. heikko odotettu taloudellinen menestys
- b. tukeutuminen epärealistiseen strategiaan 27
- c. liialliset keskittymät tai volatiliteetti (mukaan lukien voittovaroissatuotot, tuloissa ja asiakkaissa, joihin sovelletaan direktiivin (EU) 2015/849 II luvun 3 jaksossa säädettyä tehostettua asiakkaan tuntemisvelvollisuutta, sekä kyseisen direktiivin 9 artiklan mukaisissa suuririskisiin kolmansissa maissa)
- d. liiallinen riskinotto
- e. kassavirtaa ja rahoitusrakennetta koskevat huolenaiheet
- f. merkittävät ulkoiset seikat (mukaan lukien sääntelyyn liittyvät uhat, kuten valtuutukset liiketoimintayksiköiden eristämiseen), ja
- g. ympäristöön, yhteiskuntaan ja hallintotapaan liittyvät riskit ja niiden vaikutus sijoituspalveluyrityksen liiketoimintamallin elinkelpoisuuteen ja pitkäaikaiseen sietokykyyn.
1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|