Е.3. Оценка на пригодността на кандидат - приобретателя на квалифицирано дялово участие в съответствие с член 42, параграф 1 или член 84, параграф 1 от регламента относно пазарите на криптоактиви

За да оценят дали дадено физическо или юридическо лице е взело решение за придобиване, компетентните органи следва да приложат раздел 7 от съвместните насоки на ЕНО относно квалифицирани дялови участия „Решение за придобиване“.

Компетентните органи трябва да оценяват пригодността на кандидат - приобретателите на преки или непреки квалифицирани дялови участия в издател на ТОА, лицензиран в съответствие с член 21 от регламента относно пазарите на криптоактиви, или в ДУК, лицензиран в съответствие с член 63 от същия регламент, в съответствие с критериите, посочени съответно в член 42, параграф 1, букви а) — д) или в член 84, параграф 1 от същия регламент.

За оценката на критерия, посочен в член 42, параграф 1, буква а) или в член 84, параграф 1, буква а) от регламента относно пазарите на криптоактиви относно репутацията на кандидат - приобретателя, компетентните органи следва да се позовават за своята оценка на информацията, посочена в делегираните регламенти на Комисията, приети съгласно член 42, параграф 4 от регламента относно пазарите на криптоактиви в случай на издател на ТОА, и на член 84, параграф 4 от същия регламент в случай на ДУК, и следва да прилагат методиката, посочена в дял II, глава 3, раздел 10 от съвместните насоки на ЕНО „Репутация на кандидат - приобретателя — първи критерий за оценка“, според случая.

За оценката на критерия, посочен в член 42, параграф 1, буква б) или в член 84, параграф 1, буква б) от регламента относно пазарите на криптоактиви, във връзка с репутацията, знанията, уменията и опита на всяко лице, което ще ръководи дейността на придобиваното предприятие, компетентните органи следва да прилагат методиката за оценка, определена в на съвместните насоки на EBA и ESMA относно оценката на пригодността на членовете на управителния орган на издатели на ТОА или ДУК.

За оценката на критерия, посочен в член 42, параграф 1, буква в) или в член 84, параграф 1, буква в) от регламента относно пазарите на криптоактиви, компетентните органи следва да прилагат методиката, посочена в дял II, глава 3, раздел 12 от съвместните насоки на ЕНО относно квалифицирани дялови участия „Финансова стабилност на кандидат - приобретателя — трети критерий за оценка“.

За оценката на критерия, посочен в член 42, параграф 1, буква г), свързан с непрекъснатото спазване на изискванията, посочени в дял III от Регламента относно пазарите на криптоактиви, или в член 84, параграф 1, буква г), свързан с непрекъснатото спазване на изискванията, определени в дял V от същия регламент, когато става въпрос за пруденциално изискване, компетентните органи следва да прилагат методиката, посочена в дял II, глава 3, раздел 13 от съвместните насоки на ЕНО относно квалифицирани дялови участия „Спазване на пруденциалните изисквания от придобиваното предприятие“ с това изискване.

Специално по отношение на издателите на ТОА непрекъснатото спазване на пруденциалните изисквания за ликвидност включва изискванията, свързани със състава, управлението, инвестирането, отделянето и попечителството на резервните активи, с оглед удовлетворяване на евентуални искания за обратно изкупуване от страна на държателите на токена.

За оценката на критерия, посочен съответно в член 42, параграф 1, буква д) или в член 84, параграф 1, буква д) от регламента относно пазарите на криптоактиви, компетентните органи следва да прилагат методиката, посочена в дял II, глава 3, раздел 14 от съвместните насоки на ЕНО относно квалифицирани дялови участия „Подозрения за изпиране на пари или финансиране на тероризъм от кандидат - приобретателя — пети критерий за оценка“.

Когато средствата за придобиване на квалифицирани дялови участия се състоят от криптоактиви или когато те произтичат от обмена на криптоактиви в фиатна валута, компетентните органи, в допълнение към прилагането на методиката за оценка, предвидена в дял II, глава 3, раздел 14 от съвместните насоки на ЕНО относно квалифицирани дялови участия „Подозрения за изпиране на пари или финансиране на тероризъм от кандидат - приобретателя — пети критерий за оценка“, следва също така да установят:

• а) адреса на децентрализирания регистър, използван от кандидат - приобретателя, когато прехвърлянето на криптоактиви е регистрирано в мрежа, използваща технологията на децентрализирания регистър или подобна технология, и номера на сметката за криптоактиви, използвана от кандидат - приобретателя, когато такава сметка съществува и се използва за обработка на трансакцията;
• б) номера на сметката за криптоактиви, използвана от кандидат - приобретателя, когато прехвърлянето на криптоактиви не е регистрирано в мрежа, използваща технологията на децентрализирания регистър или подобна технология;
• в) уникалния идентификатор на трансакцията, когато прехвърлянето на криптоактиви не е регистрирано в мрежа, използваща технологията на децентрализирания регистър или подобна технология, и не е извършено от или към сметка за криптоактиви; и
• г) доставчика(ците) на услуги за криптоактиви на страните по трансакцията, според случая.

Когато извършват оценката си, надзорните органи, отговарящи за контрола на сделката, следва да прилагат принципа на пропорционалност в съответствие със раздел 8 от съвместните насоки на ЕНО относно квалифицирани дялови участия „Пропорционалност“ в случай на кандидат - приобретатели в издател на ТОА, лицензиран в съответствие с член 21 от регламента относно пазарите на криптоактиви, или в ДУК, лицензиран в съответствие с член 63 от същия регламент.

В случай че кандидат - приобретателят възнамерява да придобие квалифицирано дялово участие в придобивано предприятие, което е издател на ТОА, лицензиран в съответствие с член 21 от регламента относно пазарите на криптоактиви, или в ДУК, лицензиран в съответствие с член 63 от същия регламент, надзорните органи, отговарящи за контрола на сделката, следва да прилагат дял II, глава 2, раздел 9, параграфи 9.1 — 9.3 от съвместните насоки на ЕНО относно квалифицирани дялови участия по отношение на процедурата, приложима за подаденото от кандидат - приобретателя уведомление.