Съвместни насоки относно системата, установена от европейските надзорни органи за обмен на информация, имаща отношение към оценката от компетентните органи на надеждността и пригодността на притежателите на квалифицирани дялови участия, директорите и лицата, заемащи ключови позиции във финансовите институции и участниците на финансовите пазари

Настоящият документ съдържа съвместни насоки, които се издават съгласно член 16 от Регламент (ЕС) № 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски банков орган), от Регламент (ЕС) № 1094/2010 за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за застраховане и професионално пенсионно осигуряване) и от Регламент (ЕС) № 1095/2010 за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) (наричани заедно „учредителните регламенти“).

Приемането на насоките се извършва в съответствие с член 56, втора алинея от учредителните регламенти.

В съответствие с член 16, параграф 3 от учредителните регламенти компетентните органи полагат всички усилия за спазване на насоките.

Целта на съвместните насоки е да се установят последователни, ефикасни и ефективни надзорни практики в рамките на Европейската система за финансов надзор (ЕСФН) и да се гарантира общото, еднакво и последователно прилагане на правото на Съюза по отношение на използването на създадената от ЕНО система за обмен от компетентните органи на информация, свързана с оценката на надеждността и пригодността на притежателите на квалифицирани дялови участия, директорите и лицата, заемащи ключови позиции във финансовите институции и участниците на финансовите пазари, в съответствие с правните актове, посочени в член 1, параграф 2 от учредителните регламенти.

Компетентните органи, за които се прилагат съвместните насоки, следва да ги спазват, чрез включването им в надзорните си практики или в регулаторната си рамка по целесъобразност (напр. чрез изменение на тяхната правна рамка или надзорните процеси).

Очакваната дата на прилагане на настоящите съвместни насоки е денят на публикуването на преводите на всички официални езици на ЕС на 17.02.2025. Освен това от компетентните органи се очаква да спазват части от съвместните насоки на по - късен етап (моментът е различен, когато разпоредбите се отнасят до юридически или физически лица), като вземат предвид времето, необходимо за въвеждане на данни за минали периоди в информационната система на ЕНО, преди да използват информационната система на ЕНО.

В съответствие с член 16, параграф 3 от учредителните регламенти компетентните органи трябва да уведомят съответния ЕНО дали спазват или възнамеряват да спазват съвместните насоки, или в противен случай да посочат причините за неспазването им, до 22 . 04 . 2025 . При липса на уведомление в този срок съответният ЕНО ще счита, че компетентните органи не спазват насоките. Уведомленията следва да се изпратят на compliance@eba . europa . eu , compliance@eiopa . europa . eu и compliance . fpsguidelines@esma . europa . eu , като се посочи референтен номер „JC/GL/2024 88“. На уебсайтовете на ЕНО е публикуван образец за уведомленията. Уведомленията трябва да се подават от лица с подходящите правомощия за докладване за спазването от името на техните компетентни органи.

Уведомленията се публикуват на уебсайтовете на ЕНО в съответствие с членове 16, параграф 3 от учредителните регламенти.

Съвместните насоки ще се прилагат по време на процедурата за спазване или обяснение, тъй като вече са били предмет на обширни консултации с компетентните органи. Освен това бяха проведени две обществени консултации, които приключиха съответно на 2 май 2023 г. и на 15 януари 2024 г. ЕНО поддържаха връзка и с Европейския надзорен орган по защита на данните, чието неофициално становище беше взето под внимание. Настоящите съвместни насоки са необходими за прилагането на член 31а от регламентите за ЕНО и са адресирани само до компетентните органи.

Предмет

Използване на информационната система на ЕНО

Изпращане на искания за информация

Дял IV — Заключителни разпоредби и въвеждане