+Член 78 Делегиране на управлението на портфейл и управлението на риск
---+Член 78 1.
---+Член 78 2.
---+Член 78 3.

Член 78 Делегиране на управлението на портфейл и управлението на риск

1. Преглед

,
Член 78 1.
Настоящият член се прилага при делегиране на управлението на портфейл или управлението на риск.
Член 78 2.

Следните субекти се считат, че са получели разрешение или са регистрирани за целите на управлението на активи и подложат на надзор в съответствие с член 20, параграф 1, буква в) от Директива 2011/61/ЕС:

а) 

управляващи дружества, получили разрешение по Директива 2009/65/ЕО;

б) 

инвестиционни посредници, получили разрешение по Директива 2004/39/ЕО да извършват управление на портфейл;

в) 

кредитни институции, лицензирани съгласно Директива 2006/48/ЕО, които имат разрешение по силата на Директива 2004/39/ЕО да извършват услуги по управление на портфейли;

г) 

външни ЛУАИФ, получили разрешение по Директива 2011/61/ЕС;

д) 

субекти на трети страни, получили разрешение или регистрирани за целите на управлението на активи и действително контролирани от компетентния орган на тези държави.
Член 78 3.

Когато за подизпълнител е определено предприятие от трета държава, трябва да бъдат изпълнени следните условия в съответствие с член 20, параграф 1, буква г) от Директива 2011/61/ЕС:

а) 

наличието на писмено споразумение между компетентните органи на държавата членка по произход на ЛУАИФ и надзорните органи на предприятието подизпълнител;

б) 

по отношение на предприятието подизпълнител споразумението по буква а) позволява на компетентните органи да:

i) 

получат при поискване важна информация, необходима за изпълнение на техните надзорни функции, както е предвидено в Директива 2011/61/ЕС;

ii) 

да получат достъп до документи, които са от значение за изпълнението на надзорните им задачи и се съхраняват в третата държава;

iii) 

да извършват проверки на място в помещенията на предприятието подизпълнител. Практическите процедури за проверките на място се описват подробно в писменото споразумение;

iv) 

да получават във възможно най-кратки срокове информация от надзорния орган в третата държава с цел разследване на предполагаеми нарушения на изискванията на Директива 2011/61/ЕС и мерките за прилагането ѝ;

v) 

да си сътрудничат при принудително изпълнение в съответствие с националното и международното право, приложими по отношение на надзорния орган на третата държава и компетентните органи на ЕС в случаи на нарушение на изискванията на Директива 2011/61/ЕС и на мерките за нейното прилагане и съответното национално право.

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти