+Artikel 78 Delegering av portföljförvaltning eller riskhantering
---+Artikel 78 1.
---+Artikel 78 2.
---+Artikel 78 3.
|
Artikel 78 Delegering av portföljförvaltning eller riskhantering
1. Översikt
| Rubrik |
Reglering |
|
Artikel 78 1.
|
Denna artikel ska gälla om delegeringen avser portföljförvaltning eller riskhantering.
|
|
Artikel 78 2.
|
Följande enheter ska anses vara auktoriserade eller registrerade för tillgångsförvaltning och ska vara föremål för tillsyn i enlighet med artikel 20.1 c i direktiv 2011/61/EU:
a)
Förvaltningsbolag som auktoriserats enligt direktiv 2009/65/EG.
b)
Värdepappersföretag som auktoriserats för portföljförvaltning enligt direktiv 2004/39/EG.
c)
Kreditinstitut som auktoriserats enligt direktiv 2006/48/EG och som är auktoriserade för portföljförvaltning enligt direktiv 2004/39/EG.
d)
Externa AIF-förvaltare som auktoriserats enligt direktiv 2011/61/EU.
e)
Enheter från tredjeland som auktoriserats eller registrerats för tillgångsförvaltning och som står under effektiv tillsyn av en behörig myndighet i det landet.
|
|
Artikel 78 3.
|
Om delegeringen sker till ett företag i ett tredjeland, ska följande villkor uppfyllas i enlighet med artikel 20.1 d i direktiv 2011/61/EU:
a)
Det ska finnas ett skriftligt arrangemang mellan de behöriga myndigheterna i AIF-förvaltarens hemmedlemsstat och tillsynsmyndigheterna för det företag som delegeringen sker till.
b)
När det gäller det företag som delegeringen sker till, ska arrangemanget enligt led a göra det möjligt för de behöriga myndigheterna att
i)
på begäran få relevant information som krävs för att de ska kunna utföra sina tillsynsuppgifter i enlighet med direktiv 2011/61/EU,
ii)
få tillgång till de handlingar som krävs för utförandet av deras tillsynsuppgifter i tredjelandet,
iii)
utföra inspektioner på plats i lokaler tillhörande det företag som funktionerna har delegerats till; de praktiska förfarandena för inspektioner på plats ska anges i det skriftliga arrangemanget,
iv)
snarast få information från tillsynsmyndigheten i tredjelandet för att kunna undersöka uppenbara överträdelser av kraven i direktiv 2011/61/EU samt dess genomförandebestämmelser,
v)
samarbeta för efterlevnad enligt de nationella och internationella lagar som är tillämpliga på tillsynsmyndigheten i tredjelandet och EU:s behöriga myndigheter vid överträdelser av direktiv 2011/61/EU och dess genomförandebestämmelser samt relevant nationell lagstiftning.
|
,
1.1 Referenser
1.2 Identifierade krav
1.3 Relaterade standarder
2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
|