ПРИЛОЖЕНИЕ II ОРГАНИЗАЦИОННИ ИЗИСКВАНИЯ

а)

за всеки ЕСУ рейтинг, когато е приложимо:

б)

счетоводните документи, свързани с таксите, получени от всеки оценяван обект или емитент на оценявания обект, или свързано трето лице, или ползвател на ЕСУ рейтинги;

в)

записите в профила за всеки ползвател на ЕСУ рейтингите;

г)

записите, документиращи установените процедури и методологии за определяне на рейтинг, използвани от доставчика на ЕСУ рейтинги за определяне на ЕСУ рейтинги;

д)

вътрешните записи, външните комуникации и досиета, включително непублична информация и работни документи, използвани за основа на всяко взето решение за ЕСУ рейтинг;

е)

записи за процедурите и мерките, прилагани от доставчиците на ЕСУ рейтинги с цел спазване на настоящия регламент;

ж)

методологията, използвана за определянето на даден ЕСУ рейтинг;

з)

промени или отклонения от стандартните процедури и методологии;

и)

всички документи, свързани с жалби, включително представените от жалбоподателя.

а)

доставчикът на услуги разполага със способността, капацитета, както и с всички изисквани от закона разрешения за надеждно и професионално изпълнение на възложените функции, услуги или дейности;

б)

доставчикът на ЕСУ рейтинги предприема подходящи действия, ако се окаже, че доставчикът на услуги не може да изпълнява възложените му функции ефективно и в съответствие с приложимото право и регулаторни изисквания;

в)

доставчикът на ЕСУ рейтинги запазва необходимите експертни познания, за да упражнява надзор над възложените на подизпълнител функции и да управлява рисковете, свързани с това възлагане;

г)

доставчикът на услуги информира доставчика на ЕСУ рейтинги за всяка промяна, която може да има съществено въздействие върху неговата способност да изпълнява възложените му функции ефективно и в съответствие с приложимото право и регулаторни изисквания;

д)

доставчикът на ЕСУ рейтинги е в състояние да прекрати споразуменията за възлагане на дейности на външни изпълнители, когато това е необходимо;

е)

доставчикът на ЕСУ рейтинги предприема разумни мерки, включително планове за действие при извънредни обстоятелства, за да избегне неоправдан оперативен риск, свързан с участието на доставчика на услуги в процеса на определяне на ЕСУ рейтинг.