BILAG II ORGANISATORISKE KRAV

a)

for hver ESG-vurdering, hvor det er relevant:

b)

regnskaberne i forbindelse med de gebyrer, der er modtaget fra et vurderet element eller udstedere af det vurderede element eller en tilknyttet tredjepart eller anden bruger af ESG-vurderinger

c)

regnskaberne for enhver bruger af ESG-vurderinger

d)

registre, der indeholder dokumentation vedrørende de gældende procedurer og metoder, som ESG-vurderingsleverandøren anvender ved udarbejdelsen af ESG-vurderinger

e)

de interne registre og ekstern kommunikation samt dokumenter, herunder ikke-offentliggjorte informationer og arbejdspapirer, der udgør grundlaget for enhver ESG-vurderingsbeslutning

f)

registre over de procedurer og foranstaltninger, der er gennemført af ESG-vurderingsleverandøren med henblik på overholdelse af denne forordning

g)

den anvendte metodologi til fastlæggelse af en ESG-vurdering

h)

ændringer i eller afvigelser fra standardprocedurer og -metoder

i)

alle dokumenter vedrørende klager, herunder dokumenter indsendt af en klager.

a)

tjenesteleverandøren har den evne, den kapacitet og de tilladelser, der efter loven er foreskrevet for at kunne varetage de outsourcede funktioner, tjenester eller aktiviteter på en pålidelig og professionel måde

b)

ESG-vurderingsleverandøren træffer passende foranstaltninger, hvis det fremgår, at tjenesteleverandøren muligvis ikke udfører funktionerne effektivt og i henhold til gældende lov og reguleringsmæssige krav

c)

ESG-vurderingsleverandøren bevarer den nødvendige ekspertise til effektivt at føre tilsyn med de outsourcede funktioner og styre de risici, der er forbundet med outsourcingen.

d)

tjenesteleverandøren oplyser ESG-vurderingsleverandøren om enhver udvikling, som kan have væsentlig indflydelse på dennes muligheder for at udføre de outsourcede funktioner effektivt og i henhold til gældende lovgivning og fastsatte krav

e)

ESG-vurderingsleverandøren er i stand til at bringe outsourcingaftalerne til ophør, hvis det er nødvendigt

f)

ESG-vurderingsleverandøren tager rimelige skridt, inklusive beredskabsplaner, til at undgå unødige operationelle risici i forbindelse med tjenesteleverandørens deltagelse i processen for fastsættelse af ESG-vurderinger.