ПРИЛОЖЕНИЕ I ОСНОВЕН ИНФОРМАЦИОНЕН ДОКУМЕНТ ЗА ИНВЕСТИЦИЯТА

а)

Име, правна форма, собственост, управление и данни за контакт;

б)

Всички физически и юридически лица, отговарящи за информацията, предоставена в основния информационен документ за инвестицията. В случай на физически лица, включително членове на административните, управителните или надзорните органи на създателя на проекта, се посочва името и функцията на физическото лице; в случай на юридически лица се посочват наименованието и седалището.

Декларация за отговорност:

„Създателят на проекта заявява, че доколкото му е известно, никаква информация не е пропусната или подвеждаща или неточна. Създателят на проекта отговаря за изготвянето на настоящия основен информационен документ за инвестицията.“

в)

Основни дейности на създателя на проекта; предлагани стоки или услуги от създателя на проекта;

г)

Хипервръзка към най-актуалните финансови отчети, ако има такива, на създателя на проекта;

д)

Основни годишни финансови данни и съотношения за създателя на проекта за последните три години, ако има такива;

е)

Описание на проекта за колективно финансиране, включително целта и основните му характеристики.

а)

минимален целеви размер на капитала, който трябва да бъде набран, или на средствата, които трябва да бъдат заети, в рамките на едно предложение за колективно финансиране, както и броя на предложенията в рамките на проекта за колективно финансиране, направени от създателя на проекта или от доставчика на услуги за колективно финансиране;

б)

краен срок за набирането на капитал или заемането на средства;

в)

информация за последиците, ако до крайния срок целевият капитал не бъде набран или целевите средства не бъдат заети;

г)

максималната сума на предложението, ако е различна от целевия капитал или целевите средства, посочени в буква а);

д)

размер на собствения капитал, който създателят на проекта за колективно инвестиране е вложил в него;

е)

промяна в структурата на капитала на създателя на проекта или заеми, свързани с предложението за колективно финансиране;

ж)

наличието на преддоговорен период за размисъл за неопитните инвеститори и свързаните с него условия.

а)

обща сума и вид на прехвърлимите ценни книжа или на допустимите инструменти за целите на колективното финансиране, които ще се предлагат;

б)

цена на записване;

в)

дали се приема презаписване и как се разпределя;

г)

ред и условия за записване и за плащане;

д)

съхранение и предоставяне на прехвърлимите ценни книжа или на допустимите инструменти за целите на колективното финансиране на инвеститорите;

е)

ако инвестицията е обезпечена от гарант или обезпечение:

ж)

когато е приложимо, твърд ангажимент за обратно изкупуване на прехвърлимите ценни книжа или допустимите инструменти за целите на колективното финансиране и периода на това обратно изкупуване;

з)

при некапиталовите инструменти — номиналния лихвен процент, датата, от която лихвата става дължима, датите на лихвените плащания, падежа и приложимата доходност.

а)

дали ДСЦ посредничи между създателя на проекта и инвеститора;

б)

данни за контакт на ДСЦ.

а)

основни права, свързани с прехвърлимите ценни книжа или допустимите инструменти за целите на колективното финансиране;

б)

ограничения, на които подлежат прехвърлимите ценни книжа или допустимите инструменти за целите на колективното финансиране, включително споразумения на акционерите или други механизми, възпрепятстващи тяхното прехвърляне;

в)

описание на всички ограничения върху прехвърлянето на прехвърлимите ценни книжа или на допустимите инструменти за целите на колективното финансиране;

г)

възможности за инвеститора за излизане от инвестицията;

д)

за капиталовите инструменти — разпределение на капитала и правата на глас преди и след увеличението на капитала вследствие на предлагането (ако се приеме, че всички прехвърлими ценни книжа или допустими инструменти за целите на колективното финансиране ще бъдат записани).

а)

естество, продължителност и условия на заема;

б)

приложими лихвени проценти или, когато е приложимо, друго обезщетение на инвеститора;

в)

мерки за намаляване на риска, включително наличието на доставчици на обезпечение или поръчители, или на други видове гаранции;

г)

план на погасителните вноски на главницата и на лихвите;

д)

всеки случай на неизпълнение на задължения по споразумения за отпускане на заем от страна на създателя на проекта през последните пет години;

е)

обслужването на заема, включително за ситуации, при които създателят на проекта не изпълнява задълженията си.

а)

такси, платени от инвеститора, или направени от него разходи във връзка с инвестицията, включително административни разходи, произтичащи от продажбата на допустими инструменти за целите на колективното финансиране;

б)

къде и как може безплатно да се получи допълнителна информация относно проекта за колективно финансиране, създателя на проекта и ДСЦ;

в)

как и до кого инвеститорът може да подаде жалба относно инвестицията, поведението на създателя на проекта или доставчика на услуги за колективно финансиране.

а)

име, правна форма, собственост, управление и данни за контакт на доставчика на услуги за колективно финансиране;

б)

минимални и максимални лихвени проценти на заемите, които могат да бъдат предлагани за индивидуалните портфейли на инвеститорите;

в)

минимални и максимални падежи на заемите, които могат да бъдат предлагани за индивидуалните портфейли на инвеститорите;

г)

обхват и разпределение на рисковите категории, към които се отнасят заемите, когато такива се използват, както и проценти на неизпълнение и среднопретеглен лихвен процент по рискова категория, с допълнителна разбивка по година на отпускане на заема чрез доставчика на услуги за колективно финансиране;

д)

основни елементи на вътрешната методология за оценка на кредитния риск на отделните проекти за колективно финансиране и за определяне на рисковите категории;

е)

ако е предложена целева норма на възвръщаемост на инвестициите — целеви лихвен процент на годишна база и доверителен интервал на този целеви лихвен процент на годишна база за инвестиционния период, като се вземат предвид таксите и процентите на неизпълнение;

ж)

процедури, вътрешни методологии и критерии за подбор на проекти за колективно финансиране за индивидуалния портфейл от заеми на инвеститора;

з)

обхват и условия на всички приложими капиталови гаранции;

и)

обслужването на заемите от портфейла, включително в случаите, при които създателят на проекта не изпълнява задълженията си;

й)

стратегии за диверсификация на риска;

к)

такси, които трябва да бъдат платени от създателя на проекта или от инвеститора, включително всички приспадания от лихвата, която трябва да бъде платена от създателя на проекта.