2.3 Organizační uspořádání

Příslušné orgány by měly zajistit, aby při provádění procesu SREP bylo z organizačního hlediska zajištěno alespoň toto:

• a. popis rolí a odpovědností pracovníků dohledu při provádění procesu SREP i příslušné hierarchické vztahy v běžných i mimořádných situacích;
• b. opatření pro spolupráci s ostatními příslušnými orgány dohledu za účelem získání jejich názorů a příslušných vstupů ke konkrétním záležitostem, které mohou mít

12 dopad na zjištění nebo skóre v rámci procesu SREP , aby se zabránilo zdvojení úsilí a aby se zajistila konzistentnost posouzení a souvisejících opatření v oblasti dohledu;

• c. postupy pro zdokumentování a zaznamenání zjištění a výsledného posouzení dohledu;
• d. opatření pro schvalování zjištění a skóre, jakož i postupy eskalace v případě rozdílných názorů v příslušném orgánu v běžných i mimořádných situacích;
• e. opatření pro vedení dialogu s investičním podnikem v souladu s modelem minimálního zapojení podle oddílu 2.4 tak, aby bylo možné hodnotit jednotlivé SREP prvky, a
• f. opatření pro konzultace s investičním podnikem a sdělování výsledků procesu SREP investičnímu podniku.

Při definování opatření pro vedení dialogu s investičními podniky by příslušné orgány měly zvážit možné důsledky poskytování skóre investičním podnikům, pokud jde o jejich informační povinnosti podle požadavků nařízení (EU) č. 596/2014¹⁰ a směrnic 2014/57/EU¹¹ a 2004/109/ES¹² .