2.1.3 Periodisks kapitāla un likviditātes pietiekamības novērtējums

Kompetentajām iestādēm jānodrošina, ka SREP veikšanai to organizatoriskie pasākumi ietver vismaz šādus elementus:

• a. aprakstu par to uzraudzības darbinieku funkcijām un pienākumiem attiecībā uz SREP izpildi, kā arī attiecīgo pārskatu sniegšanas kārtību gan normālos apstākļos, gan ārkārtas situācijās;
• b. kārtību, kādā notiek sadarbība ar citām attiecīgajām uzraudzības iestādēm, lai tiektos noskaidrot to viedokļus un gūtu relevantu ieguldījumu konkrētos jautājumos, kas var ietekmēt SREP konstatējumus vai vērtējumus, nolūkā izvairīties no darba dublēšanās un nodrošināt novērtējuma un saistīto uzraudzības pasākumu konsekvenci;
• c. konstatējumu un uzraudzības iestāžu lēmumu dokumentēšanas un reģistrēšanas procedūras;
• d. konstatējumu un vērtējumu apstiprināšanas kārtību, kā arī eskalācijas procedūras, ja kompetentajā iestādē ir atšķirīgi viedokļi gan normālos apstākļos, gan ārkārtas situācijās;
• e. kārtību, kādā organizē dialogu ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, ievērojot 2.4. sa daļā noteikto minimālās iesaistes modeli , lai izvērtētu atsevišķus SREP elementus; un

12

• f. kārtību, kādā notiek apspriešanās ar ieguldījumu brokeru sabiedrību un SREP rezultātu paziņošana ieguldījumu brokeru sabiedrībai.

Nosakot kārtību dialogam ar ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kompetentajām iestādēm būtu jāapsver iespējamās sekas, ko ieguldījumu brokeru sabiedrībām varētu radīt vērtējuma noteikšana attiecībā uz to informācijas atklāšanas pienākumiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 596/2014¹⁰ un Direktīvas 2014/57/ES¹¹ un 2004/109/EK¹² prasībām.

2.4 Proporcionalitāte un uzraudzības iesaistīšanās