| Skóre Názor orgánů rizika dohledu | • | • | Posuzované faktory Posuzované faktory v souvislosti v souvislosti s přiměřeným s inherentním rizikem řízením a kontrolními mechanismy Z povahy činností vyplývá nevýznamné • Řízení a kontrolní riziko / velmi nízké investiční riziko. mechanismy Povaha a složení expozice vůči riziku investičního podniku |
| Existuje nízké riziko významného obezřetnostního 1 dopadu investiční vzhledem úrovni podnik na k | | • • | znamenají nevýznamné riziko / velmi jsou v souladu s jeho nízké riziko. celkovou strategií Expozice selhání protistrany není a rizikovým apetitem. významná / je velmi nízká. • Organizační struktura je Expozice zaměstnaneckými rizikem není rizikům významná požitky souvisejícím / je velmi a penzijním nízká. se rozdělení s pravomocemi spolehlivě jasně činností vymezenými zavedená a jasným mezi |
| zjištěného rizika a jeho řízení | • | • • | Úroveň rizika koncentrace je není útvary přijímajícími a významná / je velmi nízká. řídícími rizika a Úroveň operačního rizika souvisejícího kontrolními s procesy a systémy není významná / je mechanismy. velmi nízká. 66 Z povahy činností vyplývá nízké až střední • Systémy měření, investiční riziko. monitorování |
| Existuje středně nízké riziko | | • | Povaha a složení expozice vůči riziku a vykazování jsou znamenají nízké až střední riziko. přiměřené. |
| významného obezřetnostního 2 dopadu na investiční podnik vzhledem k úrovni zjištěného rizika a jeho řízení | | • • • • | Expozice selhání protistrany je nízká až střední. Expozice rizikům souvisejícím se zaměstnaneckými požitky a penzijním rizikem je střední až vysoká. Úroveň rizika koncentrace je nízká až střední. Úroveň operačního rizika souvisejícího s procesy a systémy je nízká až střední. |
| Existuje středně vysoké riziko významného obezřetnostního 3 dopadu na investiční podnik vzhledem k úrovni zjištěného rizika řízení a jeho | • • | • • • • | Z povahy činností vyplývá střední až • Řízení a kontrolní vysoké investiční riziko. mechanismy Povaha a složení expozice vůči riziku investičního podniku znamenají střední až vysoké riziko. vykazují nedostatek ve Expozice selhání protistrany je střední až srovnání s jeho vysoká. celkovou strategií a Úroveň rizika koncentrace je střední až rizikovým apetitem. vysoká. • Organizační struktura Úroveň s procesy operačního a systémy je rizika střední souvisejícího až vysoká. a postrádá vymezené jasné pravomoci rozdělení jasně Povaha činností s sebou nese vysoké činností mezi útvary |
| Existuje vysoké riziko významného | | • | investiční riziko. přijímajícími a řídícími znamenají Povaha a vysoké složení riziko. expozice vůči riziku rizika mechanismy. a kontrolními |
| 4 obezřetnostního dopadu na | | • | Expozice selhání protistrany je vysoká. • Systémy monitorování měření, a |
| investiční podnik vzhledem k úrovni zjištěného rizika a jeho řízení | | • • • | Expozice rizikům souvisejícím se podávání zpráv nejsou zaměstnaneckými požitky a penzijním dostatečné nebo rizikem je vysoká. dostatečně konzistentní, Úroveň rizika koncentrace je vysoká. některá rizika nejsou Úroveň operačního rizika souvisejícího řádně sledována nebo s procesy a systémy je vysoká. hlášena. |