+241. Príslušné orgány majú všetky tieto faktory posudzovať súbežne, a nie izolovane, a mali by …

241. Príslušné orgány majú všetky tieto faktory posudzovať súbežne, a nie izolovane, a mali by …

Príslušné orgány majú všetky tieto faktory posudzovať súbežne, a nie izolovane, a mali by pochopiť faktory, ktoré stoja za rizikom vyplývajúcim zo vzťahu so spoločnosťou.

Tabuľka 7 Kritériá orgánov dohľadu, ktoré sa uplatňujú pri bodovaní rizika vyplývajúceho zo vzťahu so spoločnosťou

Stanovisko Kritériá týkajúce sa Skóre orgánov Kritériá súvisiace s inherentným rizikom náležitého riadenia a rizika dohľadu kontrol

Vzhľadom na úroveň inherentného rizika a riadenia 1 a kontroly existuje nízke riziko významného prudenciálneho vplyvu.• •• • • • •Z povahy činností vyplýva nezávažné • Medzi riadením riziko/veľmi nízke investičné riziko. kontrolnými Povaha a zloženie expozície voči riziku mechanizmami nepredstavujú závažné investičnej spoločnosti riziko/predstavujú veľmi nízke riziko. a jej celkovou Expozícia voči zlyhaniu protistrany nie je stratégiou a ochotou významná/je veľmi nízka. podstupovať riziká Vystavenie rizikám súvisiacim so súlad. zamestnaneckými výhodami a • Organizačný rámec dôchodkovým rizikom nie je spoľahlivý významné/je veľmi nízke. vymedzenými Úroveň významná/je rizika veľmi koncentrácie nízka. nie je povinnosťami a oddelením jednoznačným úloh Úroveň operačného rizika súvisiaceho s osoby podstupujúce procesmi a so systémami nie je riziko a významná/je veľmi nízka. Z povahy činností vyplýva nízke až zastávajúce stredné investičné riziko. riadenia a kontroly.a je je s jasne pre osoby 70 funkcie
Vzhľadom na úroveň inherentného rizika a riadenie a kontroly 2 existuje stredne• • •Povaha a zloženie expozície voči riziku • Systémy merania, predstavujú nízke až stredné riziko. monitorovania Expozícia voči zlyhaniu protistrany je a oznamovania nízka až stredná. primerané. Vystavenie rizikám súvisiacim so zamestnaneckými výhodami asú
nízke riziko významného prudenciálneho vplyvu na investičnú spoločnosť.• •dôchodkovým rizikom je stredné až vysoké. Úroveň rizika koncentrácie je nízka až stredná. Úroveň operačného rizika spojeného s procesmi a systémami je nízka až stredná.
Vzhľadom na úroveň inherentného rizika a riadenie a kontrolné 3 mechanizmy existuje stredne vysoké významného riziko•• • •Z povahy činností vyplýva stredné až • V porovn aní s celkovou vysoké investičné riziko. stratégiou a ochotou Povaha a zloženie expozície voči riziku podstupovať riziko predstavujú stredné až vysoké riziko. riadení a kontrolných Expozícia voči zlyhaniu protistrany je mechanizmoch stredná až vysoká. investičnej spoločnosti nedostatky. Úroveň vysoká. rizika koncentrácie je stredná až • V nie organizačnom sú jasne vymedzenésú v rámci
prudenciálneho vplyvu na investičnú spoločnosť.••Úroveň operačného rizika spojeného s povinnosti a úlohy procesmi a systémami je stredná až osoby podstupujúce vysoká. riziko a zastávajúce Z povahy činností vyplýva vysoké riad enia a kontrolypre osoby funkcie nie
Vzhľadom na úroveň inherentného rizika a riadenie•investičné riziko. sú jednoznačne oddelené. Povaha predstavujú a zloženie vysoké riziko. expozície voči riziku • Systémy monitorovania merania,a
a kontroly 4 existuje vysoké riziko významného prudenciálneho vplyvu na investičnú spoločnosť.• • • •Expozícia voči zlyhaniu protistrany je podávania správ vysoká. dostatočné Vystavenie rizikám súvisiacim so dostatočne zamestnaneckými výhodami a konzistentné, niektoré dôchodkovým rizikom je vysoké. riziká nie sú Úroveň rizika koncentrácie je vysoká. monitorované Úroveň operačného rizika spojeného s hlásené. procesmi a systémami je vysoká.nie sú alebo riadne alebo 71

1. Prehľad

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.