+AUSTRAC)

AUSTRAC)

https://www.aus trac.gov.au/

  • c. Tabulka týkající se Č ínské regula č ní komise pro bankovnictví a pojiš ť ovnictví se nahrazuje tímto:

POSUZOVANÝ ROZSAH ZÁSADA 1 ZÁSADA 2 ZÁSADA 3 ZÁSADA 4 DALŠÍ INFORMACE Celkové

ORGÁN POSOUZENÍ POJEMINFORMACÍD ŮV Ě RNÝCHPROFESNÍZACHOVÁVATPOVINNOST POUŽITÍ TAJEMSTVÍD Ů V Ě RNÝCH INFORMACÍZVEOMEZENÍ Ř D Ů INFORMACÍEJ Ň OVÁNÍ V Ě RNÝCHSANKCEV P Ř ÍPADECH PORUŠENÍ POVINNOSTÍposouzení 7
Č ÍNA (1) (4) Správní o profesním Národní finan č ní tajemství regula č ní správa d ů v (NFRA) kapitolaě rnostipravidla a 10(ARPSC),Č Č o a na Článek ínské ínskébankovní dohledu ř ízení11 zákona Č lidové republiky LBRS regulaci (LBRS, Č prezidenta ARPSC lidové republiky,lánek 11 zákona lánek 59 pravidelČ lánky na republiky o zve státních (RDGI,ř ízení14 ř ej vydanéa 15 Č ínské lidové ň ování informací StátníČ lánek LBRS Č lánky pravidel43 zákona 77 a 78 ARPSCRovnocenné
Zákon republiky služběČ ínské (CSL,lidové o státní na ř ízení2003) Články14 a 59 zákonaradou Č lánkyv 63roce 2007) a 77Zákon republiky službČ ínské lidové o státní ě (CSL, 2018)
prezidenta lidové 2003)republiky,Č ínskéCSL Č a ARPSC Prozatímní NFRA vyslaných Prozatímní NFRA smluvních Pravidla d a úst Č Č o Č lidové o škodulánek ů lánek ínské lánekč lánek v ě rnosti smluvní ř edí bankovním odpov63 kapitola 10 32 pravidel opat ř ení týkající se správy pracovník ů opat ř ení týkající se správy zam ě stnanc ů pro ř ízení pro vyslané pracovníky NFRA 43 zákona lidové republiky dohledu 4 zákona Č ínské republiky ě dnosti státu zapravidel Č lánky zákona Zákon republiky služb Na pro zam správních (2007) Č lánky ob ř ádu republiky Č lánek ř ádu republiky Č lánek Č ínské republiky výbř čízení státní ě anského ě6, LBRS Č ě (CSL, stnance 67 Č ínské 54 Č ínské 6 lidové ru daníARPSC 11 a 14 ínské lidové o státní 2018) o trestech ú ř ad ů a 68 soudního lidové trestního lidové zákona o správ ěNa pro zam správních (2007)ř ízení o trestech státní ě stnance ú ř adů8
  • d. Tabulka týkající se Centrální banky Č erné Hory se nahrazuje tímto:
POSUZOVANÝ ROZSAH ORGÁN POSOUZENÍ POJEMZÁSADA INFORMACÍD1 Ů V Ě RNÝCHPROFESNÍZÁSADA 2 POVINNOST ZACHOVÁVAT TAJEMSTVÍZÁSADA 3 POUŽITÍ D Ů V Ě RNÝCH INFORMACÍZVEZÁSADA OMEZENÍ D Ů INFORMACÍ4 Ř EJ Ň OVÁNÍ V Ě RNÝCHDALŠÍ INFORMACE SANKCE V P Ř ÍPADECH PORUŠENÍ POVINNOSTÍCelkové posouzení
Č ERNÁ HORA (1), (3) Č l. 84odst.1Č l. 84 o Centrálníodst. 1–2 zákona banceČ lánky 237, 245 a 344 zákona LCIČ l. 7684 aodst. 76a3 a č lánky zákona CBMLČ zákoníkulánek 280 trestníhoRovnocenné
Centrální banka zákona Č erné Hory bance www.cbcg.me (CBML)o Centrální Č ernéHoryČ erné Č lánky 353Hory 203, 204, 344, a 354 zákona LCIČ lánek o bankách107zákonaČ CBMLlánek 84 zákona
Č lánky zákona institucích203 o úva 344 ě rových (LCI)Č lánky o Rad stabilitu6 ě proa 9 zákona finan č níČ pravidel d ůlánek 26 souboru týkajících v ě rnostise 9
Č lánek o d ů (LDS)v ě3 zákona rnostiúdaj ůČ l. zákona vklad29odst. ů2, 3 a 35 o ochran ěČ AMLlánek 126 zákona
Č lánek o platebním54zákona stykuČ lánky zákona336a 347 LCI
Č lánek pravidel d ů v 4014/14-2-2010 dneě rnosti 30.2 souboru týkajících kv ěse (0101-ze tna 2011,Č lánky o státním Č lánek AML10 134a 11 zákona auditu zákona

0101-4014/84-3 ze dne 25. b ř ezna 2016, 0101-8380-4/2018 ze dne 6. listopadu 2018)

Č lánek 112 zákona

  • o p ř edcházení praní pen ě z a financování terorismu (OGM 110/23, 65/24) (zákon AML)
  • e. Za tabulku týkající se Centrální banky Č erné Hory se vkládá tato nová tabulka:
POSUZOVANÝ ROZSAH ORGÁN POSOUZENÍZÁSADA 1 POJEM D Ů V Ě RNÝCH INFORMACÍZÁSADA 2 POVINNOST ZACHOVÁVAT PROFESNÍ TAJEMSTVÍZÁSADA 3 POUŽITÍ D Ů V Ě RNÝCH INFORMACÍZVED INFORMACÍZÁSADA OMEZENÍ Ř Ů V4 EJ Ň OVÁNÍ Ě RNÝCHDALŠÍ V POVINNOSTÍINFORMACE SANKCE P Ř ÍPADECH PORUŠENÍ10Celkové posouzení
PERU (1), (2), (3), (4)Č lánek č . 26702140 zákona – obecnýČ lánek 6 pravidel pro ochranuČ lánky 144, 152, 153, 182, 359, 376Č lánek peruánské97ústavyČ lánek trestního165 zákoníkuRovnocenné
Ú ř ad pro dohled nad bankami, pojiš ť ovnami a správci penzijních fond ů (SBS)zákon a pojiš systémech základní o úo finan č ních ť ovacích a zákon ř adu SBSd ů v ě rných informací vym ěň ovaných s regula č ními orgány a mezinárodnímia 381 zákona č . 26702 – obecný zákon o finan č ních a pojiš ť ovacích systémech a ústavní zákon o strukturálníČ lánek č . zákon a pojiš systémech26702376 o ť ovacíchzákona – obecný finan č ních aPeru Č lánky č . 27588 kterým zákazy1 a 4 zákona – zákon, se stanoví a
https://www.sbs.g ob.pe/Č lánek o centrální zákon Č lánek o transparentnosti p ř ístupu informacím č . 2780641 zákona bance, č . 26123 17 zákona k ve ř ejným – zákonaorganizacemi (SBS-DIR-SBS-653–02) Č lánky 17, 140, 142, 143, 143A a 376 zákona č . 26702 – obecný zákon o finan č ních a pojiš ť ovacích systémech a základní zákon o ú ř adu SBSstatistice podnikání Č lánky 17 a 18 zákona č . 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)základní o ú Č lánky zákona TUO JUS, o transparentnosti a p k ve informacím Č lánek č . 004-2019-JUS (zákon správním Č lánek pro d ů informací vym s regula orgány mezinárodními organizacemi DIR-SBS-653–02) Č lánek legislativního na o Národním zpravodajském systému Národním ř editelství zpravodajských služeb Č lánek č . č . zákon správním (LPAG)ř 27444 v ř 27444 004–2019ř adu ístupu ř ochranu ě ěň ízení17 D.S. zákon ejným 87 o 8.4 rných ovaných 36 (DINI) 87 ozákon SBS a 18 č . 27806 – 021-2019-zákona – TUO D.S. obecném ř ízení) pravidel č ními a (SBS-č . 1141 (SINA) a zákona – TUO D.S. – obecném ř ízeníneslu funkcí státních zam ě i osob, poskytují státu jakékoli formy Č lánek ú ř adu SBS-653-02 (pravidla ochranu informací vym ěň s regula orgány mezinárodními organizacemi)č itelnost ú ř edník ů a stnanc ů , jakož které služby na základ ě smluvní 6 sm ě rnice SBS SBS-DIR-pro d ů v ě rných ovaných č ními a11 12
  • f. Tabulka týkající se Národní banky Srbska se nahrazuje tímto:

POSUZOVANÝ ROZSAH ZÁSADA 1 ZÁSADA 2 ZÁSADA 3 ZÁSADA 4 DALŠÍ INFORMACE Celkové ORGÁN POSOUZENÍ POJEM D Ů V Ě RNÝCH POVINNOST POUŽITÍ D Ů V Ě RNÝCH OMEZENÍ SANKCE posouzení

SRBSKO (1), (3) Č l. 86a zákona Národní banka Srbska Srbska Republiky 72/2003, www.nbs.rs 85/2005 44/2010, 106/2012, 40/2015 Ústavního 44/2018INFORMACÍ odst. o (ÚNárodní ř ední Srbsko, 55/2004, – další 76/2012, 14/2015, a rozhodnutí soudu, a 19/2025)1 a 2 bance v ě stník č . zákony,Č zákona Srbska Republiky 72/2003, 85/2005 44/2010, 106/2012, 40/2015 Ústavního 44/2018PROFESNÍ l. 86aZACHOVÁVAT TAJEMSTVÍ odst. 3 a 4 o Národní bance (Ú ř ední v ě stník Srbsko, č . 55/2004, – další zákony, 76/2012, 14/2015, a rozhodnutí soudu, a 19/2025)INFORMACÍ Č lánky 65 a 70 zákona o Národní bance Srbska (Ú ř ední v ě stník Republiky Srbsko, č . 72/2003, 55/2004, 85/2005 – další zákony, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 a rozhodnutí Ústavního soudu, 44/2018 a 19/2025)Č o Srbska Republiky 72/2003, 85/2005 zákony, 76/2012, 14/2015, rozhodnutí soudu, 19/2025)lánekZVE NárodníŘ EJ Ň OVÁNÍ D Ů V Ě RNÝCH INFORMACÍ 65 zákona bance (Ú ř ední v ě stník Srbsko, č 55/2004, – další 44/2010, 106/2012, 40/2015 Ústavního 44/2018 a. aV P Ř ÍPADECH PORUŠENÍ POVINNOSTÍ Č lánek 240 trestního zákoníku Č lánek 98 zákona o d ů v ě rnosti Č lánek 120 a bod 51 zákona o p ř edcházení pen ě z a financování terorismu (Ú v ě stník RepublikyřRovnocenné údaj ů č l. 118 praní ední
Č lánek zákona (Ú ř ední Republiky9b o va bankách ě stník Srbsko,č lánek 46 č .Č 47 a o vlánek odst. č l. bankách ě stník9b, č lánek 46, č l. 1 a 2, č lánek 48 103 odst. 2 zákona (Ú ř ední RepublikyČ lánek 8, č lánek 9b, č lánek 49, č l. 103 odst. 2 a č lánek 112 zákona o bankách (Ú ř ední v ě stník RepublikyČ č č o vlánek lánek lánek ěbankách stník8, č lánek 9b, 47; č lánek 49 51b zákona (Ú ř ední RepublikyaSrbsko, č . 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 a 19/2025)13
107/2005, 14/2015)91/2010aSrbsko, 91/2010č . 107/2005, a 14/2015)Srbsko, č . 107/2005, 91/2010 a 14/2015)Srbsko, 91/2010č . 107/2005, a 14/2015)
Č lánek o p ř edcházení pen ě z terorismu v ě stník Srbsko, 91/2019, 92/2023, a 19/2025)112a a Republiky čfinancování (Ú . 113/2017, 153/2020, 94/2024zákona praní ř edníČ a ol. 29 č lánek audituodst. 1 a 2 38 zákonaČ lánek 94 zákona o p ř edcházení praní pen ě z a financování terorismu (Ú ř ední v ě stník Republiky Srbsko, č . 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 a 19/2025)Č o pen terorismu v Srbsko, 91/2019, 92/2023, alánek ěp ř edcházení ě stník 19/2025)112a zákona praní z a financování (Ú ř ední Republiky č . 113/2017, 153/2020, 94/2024
  • g. Za tabulku týkající se americké Komise pro cenné papíry a burzu se vkládají tyto nové tabulky:

POSUZOVANÝ ROZSAH ZÁSADA 1 ZÁSADA 2 ZÁSADA 3 ZÁSADA 4 DALŠÍ INFORMACE Celkové ORGÁN POSOUZENÍ POJEM D Ů V Ě RNÝCH POVINNOST POUŽITÍ D Ů V Ě RNÝCH OMEZENÍ SANKCE posouzení

SPOJENÉ (1), (2), (3), (4) Oddíl 348 KRÁLOVSTVÍ zákona Ú kontrolu finan ř ad č ních trh pro ů službách 2000 (FSMA)INFORMACÍ o apododdíly finan trzích2 a 4 č ních z rokuPROFESNÍ Oddíl 5, 6 P zákona ř ílohaZACHOVÁVAT TAJEMSTVÍ 348 pododdíly 1, a 8 zákona FSMA FSMA 17A odst. 23INFORMACÍ Oddíl 349 zákona FSMA Č z o ást roku zve II ř ej oddíl 2001 ň ování 7 (na na ř ízení ř ízeníOddíl zákona Č pododdíly 5ZVE ást aŘ EJ Ň OVÁNÍ D Ů V Ě RNÝCH INFORMACÍ 348 pododdíl FSMA oddíl II a 5 7 a oddíl 6 na oddílu ř1 ízení 4,V P Ř ÍPADECH PORUŠENÍ POVINNOSTÍ Oddíl 352 zákona FSMARovnocenné
(FCA) Oddíl o bankách 89Lzákona z roku2009Oddíl o bankách89L zákona z roku 2009informací) o finan č ních k zákonu službách a trzích z roku 2000o informacízveř ej ň ování14
https://www.fc a.org.uk/(zve ř ej ň ování d ů v ě rných informací) Na ř ízení o ve ř ejných záznamech, zve ř ej ň ování informací spolupráci (finan č ní služby) (zm ě na) (vystoupení z EU) z roku 2019aÚ finan p zam Oddílř ad ř írupro kontrolu č ních trh ů č ka ě stnance 348 pododdíl– pro 1
SPOJENÉ 1, 2, 3, 4 Oddíl 348 KRÁLOVSTVÍ zákona Ú obez regulaci ř ad ř etnostní ( č pro ást službách 2000 (FSMA)o apododdíly finan trzích2 a 4 č ních z rokuOddíl 5, 6 P zákona ř íloha348 pododdíly 1, a 8 zákona FSMA FSMA 17A odst. 23Oddíl 349 zákona FSMA Č z o ást roku zve II ř ej oddíl 2001 ň ování 7 (na na ř ízení ř ízenízákona Č pododdíly 5ást aFSMA oddíl II a 5 7 a oddíl 6 na oddílu řízení 4,Oddíl 352 zákona FSMARovnocenné
Bank England) of Oddíl o bankách 89Lzákona z roku2009Oddíl o bankách89L zákona z roku 2009informací) o finan č ních k zákonu službách a trzích z roku 2000o informacízveř ej ň ování
(PRA)(zve ř ej ň ování d ů v ě rnýchKodexchování Bankof
https://www.bainformací)England
nkofengland.co. uk/Na ř ízení o ve ř ejných záznamech, zve ř ej ň ování informací spolupráci (finan č ní služby) (zm ě na) (vystoupení z EU) z roku 2019a15 16

1. Přehled

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.