+Článek 40 Výkon pravomocí dohledu a pravomocí ukládat sankce
---+Článek 40 1
---+Článek 40 2
---+Článek 40 3

Článek 40 Výkon pravomocí dohledu a pravomocí ukládat sankce

1. Přehled

,
Článek 40 1

1.   Příslušné orgány při stanovování druhu a výše správní sankce nebo jiného správního opatření, které mají být uloženy v souladu s článkem 39, zohledňují, do jaké míry bylo porušení předpisů způsobeno úmyslně nebo z nedbalosti, a všechny ostatní relevantní okolnosti, případně včetně:

a)

závažnosti a doby trvání porušení;

b)

míry odpovědnosti fyzické nebo právnické osoby odpovědné za porušení;

c)

finanční síly fyzické nebo právnické osoby odpovědné za porušení na základě celkového obratu odpovědné právnické osoby nebo ročního příjmu a čistých aktiv odpovědné fyzické osoby;

d)

výše zisku, kterého fyzická nebo právnická osoba odpovědná za porušení dosáhla, nebo ztráty, které zabránila, pokud je lze určit;

e)

ztrát třetích stran způsobených porušením povinnosti, pokud je lze určit;

f)

míry spolupráce fyzické nebo právnické osoby odpovědné za porušení s příslušným orgánem, aniž je dotčena potřeba zajistit vydání zisku, kterého uvedená osoba dosáhla, nebo ztráty, které zabránila;

g)

předchozích porušení fyzickou nebo právnickou osobou odpovědnou za porušení;

h)

vlivu porušení na zájmy investorů.
Článek 40 2

2.   Příslušné orgány plní své funkce a vykonávají své pravomoci uvedené v článku 39 v souladu s čl. 30 odst. 2 druhým pododstavcem.
Článek 40 3

3.   Příslušné orgány při výkonu svých pravomocí ukládat správní sankce a jiná správní opatření podle článku 39 navzájem úzce spolupracují, aby zajistily, že výkon jejich dohledových a vyšetřovacích pravomocí a správní sankce a jiná správní opatření, která ukládají, jsou účinné a přiměřené podle tohoto nařízení. Při výkonu svých dohledových a vyšetřovacích pravomocí a při ukládání správních pokut a jiných správních opatření v přeshraničních případech příslušné orgány koordinují své kroky, aby zabránily zdvojování a překrývání sankcí.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy