Článek 9

Do 1. prosince každého roku poskytnou orgány dohledu orgánu informace o tematicky prováděných dohledových přezkumech, které mají v úmyslu provést v průběhu následujícího roku nebo období dohledu a jejichž cílem je posoudit rizika praní peněz a financování terorismu nebo konkrétní aspekt těchto rizik, kterým je vystaveno více povinných osob současně. Musí být uvedeny tyto informace:

Do konce každého roku předloží předseda orgánu generální radě ve složení pro dohled podle čl. 57 odst. 2 konsolidovaný plán tematických přezkumů, které orgány dohledu hodlají v následujícím roce provést.

Pokud rozsah a význam tematických přezkumů pro celou Unii odůvodňují koordinaci na úrovni Unie, provádějí je relevantní orgány dohledu společně a koordinuje je orgán. Výkonná rada může navrhnout společné tematické přezkumy založené na dostupných analýzách hrozeb, zranitelných míst a rizik na vnitřním trhu. Generální rada ve složení pro dohled vypracuje seznam společných tematických přezkumů. Generální rada ve složení pro dohled vypracuje zprávu o provedení, předmětu a výsledku každého společného tematického přezkumu. Orgán tuto zprávu zveřejní na svých internetových stránkách.

Orgán koordinuje činnost orgánů dohledu a usnadňuje plánování a provádění společných tematických přezkumů uvedených v odstavci 3. Každá přímá interakce s jinými než vybranými povinnými osobami v souvislosti s jakýmkoli tematickým přezkumem zůstává ve výlučné odpovědnosti orgánu dohledu odpovědného za dohled nad těmito povinnými osobami a nelze ji chápat jako přenesení úkolů a pravomocí týkajících se těchto osob v systému dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu.

Pokud plánované tematické přezkumy na vnitrostátní úrovni nepodléhají koordinovanému přístupu na úrovni Unie, orgán společně s orgány dohledu prozkoumá potřebu a možnost sladění nebo synchronizace časového rámce těchto tematických přezkumů a usnadní výměnu informací a vzájemnou pomoc mezi orgány dohledu provádějícími tyto tematické přezkumy. Orgán rovněž usnadňuje veškeré činnosti, které by relevantní orgány dohledu chtěly provádět společně nebo podobným způsobem v souvislosti se svými tematickými přezkumy.

Orgán zajistí, aby výsledky a závěry tematických přezkumů prováděných na vnitrostátní úrovni několika orgány dohledu byly sdíleny se všemi orgány dohledu, s výjimkou důvěrných informací týkajících se jednotlivých povinných osob. Sdílení informací zahrnuje veškeré společné závěry vyplývající z výměny informací nebo ze společných či koordinovaných činností několika orgánů dohledu.