+Artikkel 9
---+Artikkel 9 1.
---+Artikkel 9 2.
---+Artikkel 9 3.
---+Artikkel 9 4.
---+Artikkel 9 5.
---+Artikkel 9 6.
|
Artikkel 9
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 9 1.
|
Järelevalveasutused esitavad hiljemalt iga aasta 1. detsembriks ametile teabe järelevalvealaste läbivaatamiste kohta, mida nad kavatsevad temaatiliselt teha järgmise aasta või järelevalveajavahemiku jooksul ning mille eesmärk on hinnata rahapesu ja terrorismi rahastamise riske või selliste riskide teatud aspekti, millele on samal ajal avatud mitu kohustatud isikut. Esitada tuleb järgmine teave:
a)
iga kavandatud temaatilise läbivaatamise ulatus, arvestades hõlmatud kohustatud isikute kategooriat ja arvu ning läbivaatamise teemat;
b)
iga kavandatud temaatilise läbivaatamise ajakava;
c)
iga temaatilise läbivaatamisega seotud järelevalvetegevuse kavandatud liik, laad ja sagedus, sealhulgas kohapealsed kontrollid või muud liiki vahetu suhtlus kohustatud isikutega, kui see on kohaldatav.
|
|
Artikkel 9 2.
|
Ameti eesistuja esitab iga aasta lõpuks artikli 57 lõikes 2 osutatud haldusnõukogu järelevalvekoosseisule konsolideeritud kava temaatiliste läbivaatamiste kohta, mida järelevalveasutused kavatsevad järgmisel aastal teha.
|
|
Artikkel 9 3.
|
Kui temaatiliste läbivaatamiste ulatus ja üleliiduline tähtsus õigustab koordineerimist liidu tasandil, teevad asjaomased järelevalveasutused neid ühiselt ning neid koordineerib amet. Juhatus võib teha ühiste temaatiliste läbivaatamiste ettepanekuid, mis põhinevad kättesaadavatel siseturgu ähvardavate ohtude, haavatavuste ja riskide analüüsidel. Haldusnõukogu järelevalvekoosseis koostab ühiste temaatiliste läbivaatamiste loetelu. Haldusnõukogu järelevalvekoosseis koostab iga ühise temaatilise läbivaatamise tegemise, teema ja tulemuste kohta aruande. Amet avaldab nimetatud aruande oma veebisaidil.
|
|
Artikkel 9 4.
|
Amet koordineerib järelevalveasutuste tegevust ning hõlbustab lõikes 3 osutatud ühiste temaatiliste läbivaatamiste kavandamist ja ellu viimist. Vahetu suhtlus kohustatud isikutega, kes ei ole valitud kohustatud isikud, temaatilise läbivaatamise raames on kõnealuste kohustatud isikute järelevalve eest vastutava järelevalveasutuse ainuvastutada ning seda ei käsitata kõnealuste kohustatud isikutega seotud ülesannete ja volituste üleandmisena rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalvesüsteemis.
|
|
Artikkel 9 5.
|
Kui riigi tasandil kavandatud temaatiliste läbivaatamiste suhtes ei kohaldata liidu tasandil koordineeritud lähenemisviisi, uurib amet koos järelevalveasutustega vajadust ja võimalust kooskõlastada või sünkroonida nende temaatiliste läbivaatamiste ajakava ning hõlbustab teabevahetust ja vastastikust abi kõnealuseid temaatilisi läbivaatamisi tegevate järelevalveasutuste vahel. Amet hõlbustab ka teisi tegevusi, mida asjaomased järelevalveasutused võivad soovida teha oma temaatiliste läbivaatamiste raames ühiselt või sarnaselt.
|
|
Artikkel 9 6.
|
Amet tagab, et mitme järelevalveasutuse poolt riigi tasandil tehtud temaatiliste läbivaatamiste tulemusi ja järeldusi, välja arvatud konkreetsete kohustatud isikutega seotud konfidentsiaalset teavet, jagatakse kõigi järelevalveasutustega. Teabe jagamine hõlmab ühiseid järeldusi, mis tulenevad mitme järelevalveasutuse vahelisest teabevahetusest või nende ühisest või koordineeritud tegevusest.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|