|
+Článek 4a 3. |
Článek 4a 3.Členské státy zejména zajistí, aby příslušné orgány přijaly veškerá nezbytná opatření k zamezení vzniku střetu zájmů jejich pracovníků a členů jejich řídicích orgánů. Za tímto účelem stanoví členské státy pravidla, která jsou přiměřená úloze a povinnostem těchto pracovníků a členů řídicích orgánů a která jim přinejmenším zakazují, aby:
a)
obchodovali s finančními nástroji vydanými institucemi, nad nimiž jejich příslušné orgány vykonávají dohled, a přímými nebo nepřímými mateřskými podniky, dceřinými podniky nebo přidruženými společnostmi těchto institucí nebo na ně odkazujícími, s výjimkou:
i)
nástrojů spravovaných třetími stranami za předpokladu, že vlastníci těchto nástrojů nesmějí zasahovat do správy portfolia,
ii)
investic do subjektů kolektivního investování;
b)
během určité doby byli najati nebo uzavřeli jakoukoli smlouvu o poskytování odborných služeb (dále jen „čekací doba“) s těmito subjekty:
i)
institucemi, u nichž byl pracovník nebo člen řídicího orgánu příslušného orgánu přímo zapojen pro účely dohledu nebo rozhodování, včetně přímých nebo nepřímých mateřských podniků, dceřiných podniků nebo přidružených společností těchto institucí;
ii)
subjekty poskytujícími služby kterémukoli ze subjektů uvedených v bodě i), ledaže je dotčený pracovník nebo člen řídicího orgánu příslušného orgánu během čekací doby striktně vyloučen z účasti na jakémkoli poskytování těchto služeb;
iii)
subjekty, které ve vztahu k příslušnému orgánu lobbují nebo hájí určité zájmy v záležitostech, za něž byl pracovník nebo člen řídicího orgánu příslušného orgánu odpovědný během svého zaměstnání nebo funkčního období. Výjimky stanovené v prvním pododstavci písm. a) bodech i) a ii) se použijí pouze v případě, že třetí strany a subjekty kolektivního investování neinvestují převážně do nástrojů vydaných subjekty uvedenými v písmeni a) nebo na ně odkazujících. 1. Přehled
1.1 Odkazy1.2 Identifikované požadavky1.3 Související standardy2. Identifikované požadavky
3. Související standardy
|