Článek 9 Správa a řízení

1.   Provozovatel SIPS do svých dokumentů zahrne cíle, které kladou vysoký důraz na bezpečnost a účinnost systému SIPS. Tyto cíle výslovně podporují finanční stabilitu a jiná relevantní hlediska veřejného zájmu, zejména existenci otevřených a účinných finančních trhů.

2.   Provozovatel SIPS do svých dokumentů zahrne účinná ujednání v oblasti správy a řízení, která jednoznačně a přímo rozdělují úkoly a odpovědnost. Tato ujednání zpřístupní příslušnému orgánu, vlastníkům a účastníkům. Provozovatel SIPS zpřístupní zkrácenou verzi těchto ujednání veřejnosti.

3.   Jednoznačně se vymezí úkoly a odpovědnost rady. Mezi úkoly a odpovědnost rady patří:

4.   S výjimkou systému SIPS Eurosystému rada nejméně jednou ročně přezkoumá svou celkovou činnost a činnost jednotlivých členů rady.

5.   Složení rady je takové, aby byla zajištěna integrita a – s výjimkou systému SIPS Eurosystému – vhodná kombinace technických dovedností, znalostí a zkušeností týkajících se systému SIPS a finančního trhu obecně, což radě umožní, aby plnila své úkoly a povinnosti. Složení též zohledňuje rozdělení působnosti na základě vnitrostátních právních předpisů. S výjimkou systému SIPS Eurosystému a umožňují-li to vnitrostátní právní předpisy, zahrnuje rada i nevýkonné členy včetně alespoň jednoho nezávislého člena rady.

6.   Rada zavede rámec pro řízení rizik ve formě dokumentace a vykonává nad ním dohled; tento rámec:

Rada zřídí výbor pro rizika, který jí bude nápomocen při plnění jejích povinností souvisejících s riziky. Výbor pro rizika poskytuje radě poradenství v oblasti řízení rizik SIPS.

Rada zajistí, aby existovaly tři jasné a účinné linie ochrany (operace, řízení rizik a interní audit), které jsou vzájemně odděleny a mají dostatečnou pravomoc, nezávislost, zdroje a přístup k radě.

7.   Rada schvaluje rozhodnutí, která mají významný vliv na rizikový profil systému SIPS, a klíčové dokumenty týkající se rizika, jimiž se řídí operace systému SIPS. Rada minimálně schvaluje a každoročně přezkoumává rámec pro komplexní řízení rizik uvedený v čl. 10 odst. 1, plán ozdravných postupů a plán na řádné ukončení činnosti uvedené v čl. 10 odst. 4 a kapitálový plán uvedený v čl. 18 odst. 6, rámce týkající se úvěrového rizika a rizika likvidity uvedené v čl. 11 odst. 1 a čl. 13 odst. 1, rámec pro zajištění, kterým se řídí řízení rizik, uvedený v článku 12, investiční strategii systému SIPS uvedenou v čl. 19 odst. 4, rámec operačního rizika a související plán zachování provozu uvedené v čl. 20 odst. 1 a čl. 20 odst. 6, rámec a strategii kybernetické odolnosti uvedené v čl. 21 odst. 1 a rámec pro outsourcing uvedený v čl. 22 odst. 4.

8.   Rada zajistí, aby zásadní rozhodnutí, která mají dopad na technické a funkční uspořádání systému SIPS, jeho pravidla a celkovou strategii, zejména pokud jde o výběr systému zúčtování a vypořádání, provozní strukturu, rozsah zúčtovávaných či vypořádávaných produktů a použití technologie a postupů, náležitě odrážely oprávněné zájmy příslušných zúčastněných stran systému SIPS. Příslušné zúčastněné strany, případně veřejnost budou v přiměřeném předstihu konzultovány k těmto rozhodnutím.

9.   Úloha a povinnosti vedení a případně vedení pobočky, jakož i hierarchické vztahy v rámci vedení a případně vedení pobočky a hierarchické vztahy mezi vedením a radou a případně vedením pobočky a radou právního subjektu, jehož je pobočka právně závislou součástí, musí být jasně vymezeny. Složení vedení a případně složení vedení pobočky je takové, aby byla zajištěna osobní integrita a vhodná kombinace technických dovedností, znalostí a zkušeností ve vztahu k systému SIPS i finančnímu trhu obecně, což jim umožní plnit své povinnosti v oblasti provozu a řízení rizik provozovatele SIPS.

10.   Vedení s usměrněním ze strany rady a případně vedení pobočky s usměrněním ze strany právního subjektu, jehož je pobočka právně závislou součástí, odpovídá za zajištění:

11.   Je-li jako provozovatel SIPS určena pobočka:

Pro účely písm. b) se „členy vedení“ rozumějí v monistickém systému členové rady, kteří jsou zapojeni do každodenního řízení právního subjektu, a jiní řídící pracovníci jmenovaní radou, kteří jsou zapojeni do každodenního řízení právního subjektu, nebo v dualistickém systému členové představenstva a jiní řídící pracovníci jmenovaní radou nebo představenstvem, kteří jsou zapojeni do každodenního řízení právního subjektu.

12.   Provozovatel SIPS při zajišťování souladu s požadavky na integritu podle odstavců 5 a 9 zohlední, zda členové rady a vedení a případně vedení pobočky provozovatele SIPS mají záznam o odsouzení nebo sankcích za porušení platných právních předpisů v oblasti obchodního práva, insolvenčního práva, právních předpisů o finančních službách, právních předpisů týkajících se boje proti praní peněz a financování terorismu, nebo za porušení profesních povinností a za podvod.