Retningslinje 8: Skriftlig aftale om samarbejde og informationsudveksling

8.1 For hvert AML/CFT-kollegium bør den ledende tilsynsmyndighed og de permanente medlemmer have en skriftlig aftale om samarbejde og informationsudveksling ("AML/CFT-samarbejdsaftalen") på plads, og bør, for så vidt angår de permanente medlemmer, som minimum adressere:

• a) omfanget af gensidig bistand, samarbejde og informationsudveksling
• b) den procedure, der skal følges i forbindelse med ydelse af gensidig bistand, herunder anmodninger om samarbejde og informationsudveksling
• c) koordinering af tilsynsforanstaltninger (herunder fælles inspektioner)
• d) krav med hensyn til fortrolighed og tilladelse til at anvende oplysninger
• e) reglerne om bilæggelse af tvister
• f) det sprog, der bør anvendes ved kommunikation inden for AML/CFT-kollegiet.

8.2 Den ledende tilsynsmyndighed bør udarbejde en skabelon for den AML/CFT-samarbejdsaftale, der er indeholdt i bilag II, for alle AML/CFT-kollegier. Når skabelonen til AML/CFT-samarbejdsaftalen anvendes, er det ikke nødvendigt med en forudgående godkendelse fra permanente medlemmer. Den ledende tilsynsmyndighed bør kommunikere den færdiggjorte AML/CFT-samarbejdsaftale til alle permanente medlemmer og observatører og til den konsoliderende myndighed, hvor det er relevant.

8.3 Den ledende tilsynsmyndighed bør ændre den AML/CFT-samarbejdsaftale, som der henvises til i retningslinje 8.2, hvis den finder det nødvendigt eller på anmodning fra et eller flere permanente medlemmer. Den ledende tilsynsmyndighed bør overføre den ændrede AML/CFT-samarbejdsaftale til alle permanente medlemmer og observatører. Den ledende tilsynsmyndighed bør færdiggøre den skriftlige aftale under hensyntagen til eventuelle synspunkter, som de permanente medlemmer giver udtryk for, i det mindste i det omfang, at de blev modtaget inden for en fastsat tidsfrist. Den ledende tilsynsmyndighed bør kommunikere den endelige AML/CFT-samarbejdsaftale til alle permanente medlemmer og observatører.

8.4 Den ledende tilsynsmyndighed bør løbende gennemgå AML/CFT-samarbejdsaftalen som omhandlet i retningslinje 8.2 eller 8.3 og om nødvendigt opdatere den efter forudgående samråd med de permanente medlemmer.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.