Retningslinje 9: Omfang af gensidig bistand

9.1 Permanente medlemmer og, såfremt dette er fastsat i de betingelser for deltagelse, der er indeholdt i bilaget til AML/CFT-samarbejdsaftalen, observatører bør forsyne hinanden med den mest fyldestgørende gensidige bistand i alle sager, der er relevante for AML/CFT-tilsynet eller AML/CFT-relaterede aspekter af tilsynet med selskabet, der opererer på tværs af grænserne, eller EU-virksomheder, for hvilke AML/CFT-kollegiet er etableret. Gensidig bistand omfatter samarbejde og informationsudveksling i relation til selskabet, der opererer på tværs af grænserne, den grænseoverskridende virksomhed eller EU-virksomheden i den udstrækning, at en sådan informationsudveksling er tilladt i henhold til den gældende lovgivning under samtidig henvisning til artikel 50a og artikel 57a, stk. 4, i direktivet om bekæmpelse af hvidvask af penge, i relation til, men ikke begrænset til:

• a) tilsynet med det selskab, den grænseoverskridende virksomhed eller EU-virksomheden i overensstemmelse med retningslinjerne for risikobaseret tilsyn, navnlig:
• i) ved testning af anvendelsen af AML/CFT-politikker og -procedurer, herunder anvendelsen af AML/CFT-politikker og -procedurer på koncernniveau, hvis det er relevant
• ii) ved afgivelse af konklusioner vedrørende manglende overholdelse af AML/CFT-politikker og procedurer på koncernniveau, hvis det er relevant
• iii) ved udførelse af inspektioner på stedet
• iv) ML/TF-risikoprofilen
• b) udførelsen af (fælles) inspektioner på stedet i en anden medlemsstat
• c) undersøgelsen af formodede, forsøgte eller begåede overtrædelser af AML/CFT-forpligtelser eller mangler i de interne forvaltningsordninger
• d) indførte sanktioner eller foranstaltninger, f.eks. ved vurdering af virkningen af sanktioner for overtrædelser af AML/CFT-forpligtelser
• e) opståede eller fremkomne ML/TF-risici.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.