információmegosztási megállapodása (a továbbiakban: megállapodás)

[Illessze be az illetékes hatóság nevét] mint vezető felügyeleti hatóság (a továbbiakban: vezető felügyeleti i. Bevezetés hatóság) az (EU) 2015/849 irányelv 48. cikkének (4) és (5) bekezdésével, valamint 49.,

50a. és 57a. cikkével összhangban létrehozta e pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumot . A vezető felügyeleti hatóság a ML/TF kockázatértékelésében a vállalkozást a ML/TF kockázat szempontjából [adja meg a ML/TF kockázati minősítést] -nak minősítette.

E pénzmosás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium célja az e megállapodás II. szakaszában meghatározott állandó tagok és megfigyelők közötti együttműködés és információcsere biztosítása.

E pénzmosás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium e megállapodással összhangban fog működni, amelyet a hitelintézetek és pénzügyi intézmények felügyeletéért felelős illetékes hatóságok között az (EU) 2015/849 irányelv alkalmazásában történő együttműködésről és információcseréről szóló iránymutatásokban (a továbbiakban: a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatások) meghatározott szabályokkal összhangban rendszeresen felülvizsgálnak és frissítenek.

• a. A vállalkozás bemutatása és szervezeti felépítése
• ii. Az állandó tagok és a megfigyelők megnevezése

[Kérjük, illessze be a vállalkozás szervezeti ábráját és/vagy rövid bemutatását. A vállalkozás részletes bemutatását az e megállapodás I. függelékében kell csatolni.]

• b. Az állandó tagok azonosítása A vezető felügyeleti hatóság által végzett állapotfelmérés alapján és a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatások 5. iránymutatásával összhangban a vezető felügyeleti hatóság a következő állandó tagokat azonosította, akiknek részt kell venniük a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumban: [Illessze be az állandó tagok listáját]

Az összes állandó tag kapcsolattartási adatait az e megállapodás II. függelékében kell csatolni.

• c. A megfigyelők azonosítása A vezető felügyeleti hatóság állapotfelmérést végzett, valamint a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatások 5. iránymutatásával összhangban azonosította a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium munkájában részt vevő megfigyelőket. A megfigyelők arra irányuló megerősítésének kézhezvételét követően, hogy be fogják tartani a III. függelékben csatolt, megfigyelőkre vonatkozó részvételi feltételeket, a vezető felügyeleti hatóság az alábbiakban felsorolt megfigyelőket kérte fel, hogy vegyenek részt a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium munkájában: [Illessze be a megfigyelők listáját]

A vezető felügyeleti hatóság úgy véli, hogy e megfigyelőknek különleges érdeke fűződik a vállalkozással kapcsolatos azon ügyekhez, amelyeket a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium ülésein meg fognak vitatni. Ide tartoznak a következők: [Illessze be a témák listáját]

[Illessze be a felügyeleti hatóság nevét] egy harmadik országbeli felügyeleti hatóság, amelyet felkértek, hogy megfigyelőként vegyen részt a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium munkájában, mert [Kérjük, hogy az alábbi a) vagy b) pont tekintetében törölje azt, amelyik nem releváns.]

• a) a vezető felügyeleti hatóság úgy ítéli meg, hogy a harmadik országbeli felügyeleti hatóság titoktartási szabályai egyenértékűek az illetékes hatóságok titoktartási szabályaival; vagy
• b) a vezető felügyeleti hatóság úgy ítéli meg, hogy a harmadik országbeli felügyeleti hatóság titoktartási szabályai nem egyenértékűek az illetékes hatóságok titoktartási szabályaival, és ezért a megfigyelő részvételét a következő ülésekre korlátozza, ahol nem közölnek bizalmas információkat: [Illessze be az ülések listáját] [A következő feltételt csak akkor illessze be, ha az állandó tagok megállapodtak abban, hogy a megfigyelők csak a kollégium meghatározott ülésein vehetnek részt.]
• iii. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel A vezető felügyeleti foglalkozó hatóság kollégium és a pénzmosás ülésein való és terrorizmusfinanszírozás részvétel elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium állandó tagjai a megvitatandó témák és az elérendő célkitűzések alapján biztosítják, hogy a legmegfelelőbb képviselők vegyenek részt a kollégium ülésein és tevékenységeiben.

Az említett képviselők felhatalmazást kapnak arra, hogy állandó tagként a hatóságaik képvi seletében a lehető legnagyobb mértékig kötelezettséget vállaljanak a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium üléseinek vagy tevékenységeinek során meghozni tervezett döntésekért.

A vezető felügyeleti hatóság a pénzmosá s és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatások 5. iránymutatásával összhangban az állandó tagokkal való egyeztetést követően szükség esetén további résztvevőket hív meg a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium konkrét üléseire.

Az iv. állandó A kölcsönös tagok a kölcsönös segítségnyújtás segítségnyújtási iránti megkeresés iránti megkereséssel hatóköre és és a kerete kölcsönös segítségnyújtással kapcsolatban a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatásokban meghatározott eljárást fogják alkalmazni.

Az állandó tagok – amennyiben az megvalósítható – teljes körű kölcsönös segítségnyújtást fognak biztosítani a többi állandó tagnak és megfigyelőnek a vállalkozás pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel összefüggő felügyeletének szempontjából lényeges minden ügyben és legalább a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatásokban vázolt ügyekben.

Az (EU) vii. 2015/849 A bizalmas irányelv információk 48. cikkének (2) kezelése bekezdésével összhangban valamennyi állandó tag bizalmasként fogja kezelni az e megállapodás alapján és a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium keretében kapott információkat, tiszteletben tartva az alkalmazandó adatvédelmi szabályokat.

Az állandó tagok a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium keretében kapott bizalmas információkat csak feladataik ellátása során és kizárólag a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatásokban meghatározott célokra fogják felhasználni.

Az állandó tagok adott esetben csak a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatásokban meghatározott módon hozzák az állandó tagoktól és megfigyelőktől eltérő felek tudomására a pénzmosás és terro rizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium keretében szerzett információkat.

Az viii. állandó Közös tagok megközelıt́ a közös megközelítésről és és összehangolt vagy az intézkedés összehangolt intézkedésekről való megállapodás során hivatkozni fognak a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatásokra.

A vezető felügyeleti hatóság minden szükséges intézkedést meg fog tenni annak biztosítása érdekében, hogy két vagy több állandó tag között létrejött megállapodás esetén közös megközelítést alkalmazzanak, amennyiben az nem sérti a vonatkozó nemzeti jogszabályaik értelmében e tagokra ruházott hatásköröket és kötelezettségeket.

Adott ix. esetben Konfliktusrendezés az állandó tagok és a megfigyelők közötti minden konfliktust a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatásokkal összhangban rendezik.

• x. Az ıŕ ásbeli koordinációs és együttműködési megállapodásokra Az állandó tagok vonatkozó tiszteletben záró tartják rendelkezések az e megállapodásban megállapított rendelkezéseket.

A valamely állandó tag vagy megfigyelő tagságának megszűnése esetén a vezető felügyeleti hatóság az állandó tagokkal val ó egyeztetést követően ennek megfelelően felülvizsgálja a megállapodást.

A pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumon belüli kommunikáció nyelve a(z) [nevezze meg a nyelvet]. E dokumentumot nem szabad nyilvánosságra hozni.

Dátum: Dátum: A [vezető felügyeleti hatóság] részéről Az [illetékes hatóság] részéről Név: Név:…………………………………… Beosztás: Beosztás:………………………………… Aláírás:……………………………………………… Aláírás:.………………………………………………

I. függelék – A vállalkozás szervezeti felépítése [Illessze be a vállalkozás szervezeti felépítésének részletes bemutatását vagy szervezeti ábráját.]

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.