+REGULAMENTUL (UE) 2015/2365 AL PARLAMENTULUI EUROPEAN ȘI AL CONSILIULUI din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (Text cu relevanță pentru SEE)
---+CAPITOLUL I OBIECT, DOMENIU DE APLICARE ȘI DEFINIȚII
------+Articolul 1 Obiect
------+Articolul 2 Domeniu de aplicare
---------+Article 2 1.
---------+Article 2 2.
---------+Article 2 3.
---------+Article 2 4.
------+Articolul 3 Definiții
---+CAPITOLUL II TRANSPARENȚA SFT
------+Articolul 4 Obligația de raportare și de protecție în ceea ce privește SFT
---------+Article 4 1.
---------+Article 4 2.
---------+Article 4 3.
---------+Article 4 4.
---------+Article 4 5.
---------+Article 4 6.
---------+Article 4 7.
---------+Article 4 8.
---------+Article 4 9.
---------+Article 4 10.
---+CAPITOLUL III ÎNREGISTRAREA ȘI SUPRAVEGHEREA REGISTRELOR CENTRALE DE TRANZACȚII
------+Articolul 5 Înregistrarea unui registru central de tranzacții
---------+Article 5 1.
---------+Article 5 2.
---------+Article 5 3.
---------+Article 5 4.
---------+Article 5 5.
---------+Article 5 6.
---------+Article 5 7.
---------+Article 5 8.
------+Articolul 6 Notificarea autorităților competente și consultarea cu acestea înainte de înregistrare sau de extinderea înregistrării
---------+Article 6 1.
---------+Article 6 2.
------+Articolul 7 Examinarea cererii
---------+Article 7 1.
---------+Article 7 2.
------+Articolul 8 Notificarea deciziilor ESMA referitoare la înregistrare sau la extinderea înregistrării
---------+Article 8 1.
---------+Article 8 2.
---------+Article 8 3.
------+Articolul 9 Competențele ESMA
---------+Article 9 1.
---------+Article 9 2.
------+Articolul 10 Retragerea înregistrării
---------+Article 10 1.
---------+Article 10 2.
---------+Article 10 3.
---------+Article 10 4.
------+Articolul 11 Taxe de supraveghere
---------+Article 11 1.
---------+Article 11 2.
------+Articolul 12 Transparența și disponibilitatea datelor înregistrate într-un registru central de tranzacții
---------+Article 12 1.
---------+Article 12 2.
---------+Article 12 3.
---+CAPITOLUL IV TRANSPARENȚA FAȚĂ DE INVESTITORI
------+Articolul 13 Transparența organismelor de plasament colectiv în rapoartele periodice
---------+Article 13 1.
---------+Article 13 2.
---------+Article 13 3.
------+Articolul 14 Transparența organismelor de plasament colectiv în documentele precontractuale
---------+Article 14 1.
---------+Article 14 2.
---------+Article 14 3.
---+CAPITOLUL V TRANSPARENȚA REUTILIZĂRII
------+Articolul 15 Reutilizarea instrumentelor financiare primite în cadrul unui contract de garanție
---------+Article 15 1.
---------+Article 15 2.
---------+Article 15 3.
---------+Article 15 4.
---+CAPITOLUL VI SUPRAVEGHEREA ȘI AUTORITĂȚILE COMPETENTE
------+Articolul 16 Desemnarea și atribuțiile autorităților competente
---------+Article 16 1.
---------+Article 16 2.
---------+Article 16 3.
------+Articolul 17 Cooperarea dintre autoritățile competente
---------+Article 17 1.
---------+Article 17 2.
---------+Article 17 3.
------+Articolul 18 Secretul profesional
---------+Article 18 1.
---------+Article 18 2.
---------+Article 18 3.
---------+Article 18 4.
---------+Article 18 5.
---+CAPITOLUL VII RELAȚII CU ȚĂRILE TERȚE
------+Articolul 19 Echivalența și recunoașterea registrelor centrale de tranzacții
---------+Article 19 1.
---------+Article 19 2.
---------+Article 19 3.
---------+Article 19 4.
---------+Article 19 5.
---------+Article 19 6.
---------+Article 19 7.
---------+Article 19 8.
------+Articolul 20 Accesul indirect la date între autorități
------+Articolul 21 Echivalența raportării
---------+Article 21 1.
---------+Article 21 2.
---+CAPITOLUL VIII SANCȚIUNI ADMINISTRATIVE ȘI ALTE MĂSURI ADMINISTRATIVE
------+Articolul 22 Sancțiuni administrative și alte măsuri administrative
---------+Article 22 1.
---------+Article 22 2.
---------+Article 22 3.
---------+Article 22 4.
---------+Article 22 5.
---------+Article 22 6.
---------+Article 22 7.
------+Articolul 23 Stabilirea sancțiunilor administrative și a altor măsuri administrative
------+Articolul 24 Raportarea încălcărilor
---------+Article 24 1.
---------+Article 24 2.
---------+Article 24 3.
------+Articolul 25 Schimbul de informații cu ESMA
---------+Article 25 1.
---------+Article 25 2.
---------+Article 25 3.
---------+Article 25 4.
------+Articolul 26 Publicarea deciziilor
---------+Article 26 1.
---------+Article 26 2.
---------+Article 26 3.
---------+Article 26 4.
---------+Article 26 5.
---------+Article 26 6.
------+Articolul 27 Dreptul la o cale de atac
------+Articolul 28 Sancțiuni și alte măsuri în scopul aplicării articolelor 13 și 14
---+CAPITOLUL IX REVIZUIRE
------+Articolul 29 Rapoarte și revizuire
---------+Article 29 1.
---------+Article 29 2.
---------+Article 29 3.
---------+Article 29 4.
---------+Article 29 5.
---+CAPITOLUL X DISPOZIȚII FINALE
------+Articolul 30 Exercitarea competențelor delegate
---------+Article 30 1.
---------+Article 30 2.
---------+Article 30 3.
---------+Article 30 4.
---------+Article 30 5.
------+Articolul 31 Procedura comitetelor
---------+Article 31 1.
---------+Article 31 2.
------+Articolul 32 Modificări ale Regulamentului (UE) nr. 648/2012
------+Articolul 32a Punerea la dispoziție a informațiilor în punctul unic de acces european
---------+Article 32a 1.
---------+Article 32a 2.
---------+Article 32a 3.
---------+Article 32a 4.
---------+Article 32a 5.
---------+Article 32a 6.
---------+Article 32a 7.
------+Articolul 33 Intrare în vigoare și aplicare
---------+Article 33 1.
---------+Article 33 2.
---+ANEXĂ
 English - European Union - Financial Industry - Banking - Capital Markets -

REGULAMENTUL (UE) 2015/2365 AL PARLAMENTULUI EUROPEAN ȘI AL CONSILIULUI din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (Text cu relevanță pentru SEE)

REGULAMENTUL (UE) 2015/2365 AL PARLAMENTULUI EUROPEAN ȘI AL CONSILIULUI

din 25 noiembrie 2015

privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012

(Text cu relevanță pentru SEE)

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

1. Prezentare generală

,
CAPITOLUL I OBIECT, DOMENIU DE APLICARE ȘI DEFINIȚII CAPITOLUL I OBIECT, DOMENIU DE APLICARE ȘI DEFINIȚII
CAPITOLUL II TRANSPARENȚA SFT CAPITOLUL II TRANSPARENȚA SFT
CAPITOLUL III ÎNREGISTRAREA ȘI SUPRAVEGHEREA REGISTRELOR CENTRALE DE TRANZACȚII CAPITOLUL III ÎNREGISTRAREA ȘI SUPRAVEGHEREA REGISTRELOR CENTRALE DE TRANZACȚII
CAPITOLUL IV TRANSPARENȚA FAȚĂ DE INVESTITORI CAPITOLUL IV TRANSPARENȚA FAȚĂ DE INVESTITORI
CAPITOLUL V TRANSPARENȚA REUTILIZĂRII CAPITOLUL V TRANSPARENȚA REUTILIZĂRII
CAPITOLUL VI SUPRAVEGHEREA ȘI AUTORITĂȚILE COMPETENTE CAPITOLUL VI SUPRAVEGHEREA ȘI AUTORITĂȚILE COMPETENTE
CAPITOLUL VII RELAȚII CU ȚĂRILE TERȚE CAPITOLUL VII RELAȚII CU ȚĂRILE TERȚE
CAPITOLUL VIII SANCȚIUNI ADMINISTRATIVE ȘI ALTE MĂSURI ADMINISTRATIVE CAPITOLUL VIII SANCȚIUNI ADMINISTRATIVE ȘI ALTE MĂSURI ADMINISTRATIVE
CAPITOLUL IX REVIZUIRE CAPITOLUL IX REVIZUIRE
CAPITOLUL X DISPOZIȚII FINALE CAPITOLUL X DISPOZIȚII FINALE
ANEXĂ



ANEXĂ

Secțiunea A –    Informații care trebuie furnizate în rapoartele semestriale și anuale ale OPCVM și în raportul anual al FIA

Date globale:

— 
cuantumul titlurilor și al mărfurilor împrumutate, ca procent din numărul total de active care pot fi împrumutate, definite ca excluzând numerarul și echivalentele de numerar;
— 
cuantumul activelor implicate în fiecare tip de SFT și de instrumente de tip total return swap exprimat ca valoare absolută (în moneda organismului de plasament colectiv) și ca procent din activele administrate de organismul de plasament colectiv.

Date privind concentrarea:

— 
cei mai mari zece emitenți de garanții pentru toate SFT și pentru toate instrumentele de tip total return swap (defalcarea volumelor de garanții sub formă de titluri și de mărfuri primite pe fiecare nume de emitent);
— 
primele 10 contrapărți ale fiecărui tip de SFT și ale fiecărui instrument de tip total return swap în parte (numele contrapărții și volumul brut al tranzacțiilor în curs).

Date agregate privind tranzacțiile pentru fiecare tip de SFT și pentru fiecare instrument de tip total return swap în parte, defalcate în funcție de categoriile de mai jos:

— 
tipul și calitatea garanției;
— 
scadența garanției, defalcată pe următoarele tipuri de scadență: sub o zi, între o zi și o săptămână, între o săptămână și o lună, între o lună și trei luni, între trei luni și un an, peste un an, scadență deschisă;
— 
moneda garanției;
— 
scadența SFT și a instrumentelor de tip total return swap, defalcată pe următoarele tipuri de scadență: sub o zi, între o zi și o săptămână, între o săptămână și o lună, între o lună și trei luni, între trei luni și un an, peste un an, tranzacții deschise;
— 
țara în care contrapărțile sunt stabilite;
— 
compensarea și decontarea (de exemplu, trilaterală, contraparte centrală, bilaterală).

Date privind reutilizarea garanției:

— 
ponderea garanțiilor primite care sunt reutilizate, raportată la suma maximă specificată în prospect sau în documentele de informare a investitorilor;
— 
rentabilitatea garanțiilor în numerar reinvestite de organismul de plasament colectiv.

Custodia garanțiilor primite de organismul de plasament colectiv ca parte a SFT și a instrumentelor de tip total return swap:

Numărul și numele custozilor și cuantumul activelor aferente garanțiilor păstrate în custodie de fiecare dintre custozi

Custodia garanțiilor acordate de organismul de plasament colectiv ca parte a SFT și a instrumentelor de tip total return swap:

Proporția garanțiilor deținute în conturi separate, în conturi colective sau în orice alt tip de cont

Date privind rentabilitatea și costurile aferente fiecărui tip de SFT și de instrument de tip total return swap, astfel cum sunt repartizate între organismul de plasament colectiv, administratorul organismului de plasament colectiv și părți terțe (de exemplu, agentul creditor) în termeni absoluți și ca procent din veniturile globale generate de acest tip de SFT și de instrument de tip total return swap.

Secțiunea B –    Informații care trebuie incluse în prospectul OPCVM-ului și în documentele de informare a investitorilor comunicate de FIA:

— 
descrierea generală a SFT și a instrumentelor de tip total return swap utilizate de organismul de plasament colectiv și justificarea pentru utilizarea acestora;
— 
date generale care trebuie raportate pentru fiecare tip de SFT și de instrument de tip total return swap
— 
tipuri de active care pot face obiectul acestora;
— 
proporția maximă de active administrate care pot face obiectul acestora;
— 
proporția preconizată de active administrate care vor face obiectul fiecăreia dintre acestea;
— 
criteriile utilizate pentru selectarea contrapărților (inclusiv statutul juridic, țara de origine, ratingul de credit minim);
— 
garanții acceptabile: descrierea garanțiilor acceptabile în ceea ce privește tipurile de active, emitentul, scadența, lichiditatea, precum și politicile de diversificare și corelare a garanțiilor;
— 
evaluarea garanțiilor: descrierea metodologiei de evaluare a garanțiilor utilizate și a justificării acesteia și indicarea utilizării marjelor de variație marcate la piață și zilnice;
— 
gestionarea riscurilor: descrierea riscurilor legate de SFT și de instrumentele de tip total return swap, a riscurilor legate de administrarea garanțiilor, cum ar fi riscul operațional, de lichiditate, de contraparte, de custodie și riscul juridic precum și riscul care decurge din reutilizarea acestora, după caz;
— 
specificarea modului în care activele care fac obiectul SFT și al instrumentelor de tip total return swap și garanțiile primite sunt păstrate în custodie (de exemplu, de custodele fondului);
— 
specificarea oricăror altor restricții (de reglementare sau autoimpuse) cu privire la reutilizarea garanțiilor;
— 
politica privind repartizarea veniturilor generate de SFT și de instrumentele de tip total return swap: descrierea proporției veniturilor generate de SFT și de instrumentele de tip total return swap care revin organismului de plasament colectiv și a costurilor și taxelor atribuite administratorului sau părților terțe (de exemplu, agentului creditor). De asemenea, prospectul sau informațiile pentru investitori menționează dacă acestea sunt părți care au legătură cu administratorul.

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R2365
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.