Retningslinje 10: Procedurer for anmodning om og ydelse af gensidig bistand

10.1 Permanente medlemmer og observatører, i det omfang det er fastsat i deres betingelser for deltagelse, der er vedlagt som bilag til AML/CFT-samarbejdsaftalen, kan anmode om gensidig bistand, herunder tilsynssamarbejde og informationsudveksling, fra andre permanente medlemmer og, i det omfang det er fastsat i betingelserne for deltagelse, der er vedlagt som bilag til AML/CFT-samarbejdsaftalen, observatører.

10.2 Det opfordrende permanente medlem bør sende sin opfordring skriftligt til de andre permanente medlemmer (eller observatører) og sende en kopi af denne opfordring til den ledende tilsynsmyndighed inden for tre arbejdsdage fra den dag, hvor det opfordrende permanente medlem (eller observatør) sendte opfordringen.

10.3 Anmodningen bør fastsætte, hvilke oplysninger eller hvilken type af gensidig bistand der anmodes om, og årsagen til anmodningen. Under ekstraordinære omstændigheder, hvor der fremsættes en mundtlig anmodning, bør den følges op af en skriftlig bekræftelse så hurtigt som muligt.

10.4 Ved modtagelse af en anmodning om gensidig bistand fra et permanent medlem eller en observatør bør det anmodede permanente medlem yde den nødvendige bistand, herunder oplysninger om dets ML/TF-risikovurdering, uden unødig forsinkelse og på en udførlig måde. Såfremt det anmodede permanente medlem afviser at efterkomme en anmodning om bistand, bør det forklare årsagen hertil og, hvor det er muligt, fremhæve alternative måder at opnå den anmodede bistand på.

10.5 Såfremt oplysninger ikke er tilgængelige på det sprog, der er angivet i den skriftlige aftale om samarbejde og informationsudveksling, bør det anmodede medlem overveje at give en kort redegørelse på det sprog, som kollegiet anvender.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/