Retningslinje 13: Koordineret(de) tilsynsforanstaltning(er)

13.1 Den fælles tilgang, der er beskrevet i retningslinje 12, kan medføre en koordineret tilsynsforanstaltning, som kan omfatte koordinerede eller fælles inspektioner af nogle eller alle permanente medlemmer. Ved beslutningen om, hvorvidt der skal udføres en koordineret tilsynsforanstaltning, bør de permanente medlemmer tage hensyn til:

• a) karakteren og niveauet af den ML/TF-risiko, som den fælles aktion er designet til at vurdere eller afhjælpe
• b) de specifikke risici eller lovgivningsmæssige eller administrative bestemmelser, der er genstand for den koordinerede indsats, og eventuelle forskelle i den gældende lovgivningsmæssige og administrative ramme
• c) de tilgængelige tilsynsressourcer og den planlagte tildeling af tilsynsressourcer.

13.2 Hvis der opnås enighed om en koordineret indsats, bør de deltagende permanente medlemmer som minimum skriftligt fastsætte følgende:

• a) det permanente medlem, der har ansvaret for at koordinere en foranstaltning, hvis det er nødvendigt
• b) en handlingsplan, herunder karakteren og typen af den koordinerede indsats, der skal iværksættes af det enkelte permanente medlem, tidsplanen for det arbejde, der skal udføres af det enkelte permanente medlem, og fremgangsmåden ved informationsudveksling, herunder deling af oplysninger, der er indsamlet under og som et resultat af den koordinerede indsats
• c) mulighederne for en eventuel koordineret opfølgning, herunder, hvis det er relevant, koordinerede håndhævelsesforanstaltninger.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/