+РЕГЛАМЕНТ (ЕС) 2015/2365 НА ЕВРОПЕЙСКИЯ ПАРЛАМЕНТ И НА СЪВЕТА от 25 ноември 2015 година относно прозрачността при сделките за финансиране с ценни книжа и при повторното използване, и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (текст от значение за ЕИП)
---+ГЛАВА I ПРЕДМЕТ, ОБХВАТ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
------+Член 1 Предмет
------+Член 2 Приложно поле
---------+Член 2 1.
---------+Член 2 2.
---------+Член 2 3.
---------+Член 2 4.
------+Член 3 Определения
---+ГЛАВА II ПРОЗРАЧНОСТ НА СФЦК
------+Член 4 Задължение за докладване на СФЦК и предпазни мерки във връзка с тях
---------+Член 4 1.
---------+Член 4 2.
---------+Член 4 3.
---------+Член 4 4.
---------+Член 4 5.
---------+Член 4 6.
---------+Член 4 7.
---------+Член 4 8.
---------+Член 4 9.
---------+Член 4 10.
---+ГЛАВА III РЕГИСТРАЦИЯ И НАДЗОР НА РЕГИСТРИТЕ НА ТРАНСАКЦИИ
------+Член 5 Регистрация на регистър на трансакции
---------+Член 5 1.
---------+Член 5 2.
---------+Член 5 3.
---------+Член 5 4.
---------+Член 5 5.
---------+Член 5 6.
---------+Член 5 7.
---------+Член 5 8.
------+Член 6 Уведомяване на компетентните органи и консултация с тях преди регистрацията или разширяване на обхвата на регистрацията
---------+Член 6 1.
---------+Член 6 2.
------+Член 7 Разглеждане на заявлението
---------+Член 7 1.
---------+Член 7 2.
------+Член 8 Уведомяване от ЕОЦКП за решенията относно регистрацията или разширяване на обхвата на регистрацията
---------+Член 8 1.
---------+Член 8 2.
---------+Член 8 3.
------+Член 9 Правомощия на ЕОЦКП
---------+Член 9 1.
---------+Член 9 2.
------+Член 10 Отмяна на регистрация
---------+Член 10 1.
---------+Член 10 2.
---------+Член 10 3.
---------+Член 10 4.
------+Член 11 Такси за надзор
---------+Член 11 1.
---------+Член 11 2.
------+Член 12 Прозрачност и наличност на данните, съхранявани в регистъра на трансакции
---------+Член 12 1.
---------+Член 12 2.
---------+Член 12 3.
---+ГЛАВА IV ПРОЗРАЧНОСТ ПО ОТНОШЕНИЕ НА ИНВЕСТИТОРИТЕ
------+Член 13 Прозрачност на предприятията за колективно инвестиране в периодичните отчети
---------+Член 13 1.
---------+Член 13 2.
---------+Член 13 3.
------+Член 14 Прозрачност на предприятията за колективно инвестиране в преддоговорната документация
---------+Член 14 1.
---------+Член 14 2.
---------+Член 14 3.
---+ГЛАВА V ПРОЗРАЧНОСТ ПРИ ПОВТОРНОТО ИЗПОЛЗВАНЕ
------+Член 15 Повторно използване на финансови инструменти, получени съгласно споразумение за обезпечение
---------+Член 15 1.
---------+Член 15 2.
---------+Член 15 3.
---------+Член 15 4.
---+ГЛАВА VI НАДЗОР И КОМПЕТЕНТНИ ОРГАНИ
------+Член 16 Определяне и правомощия на компетентните органи
---------+Член 16 1.
---------+Член 16 2.
---------+Член 16 3.
------+Член 17 Сътрудничество между компетентните органи
---------+Член 17 1.
---------+Член 17 2.
---------+Член 17 3.
------+Член 18 Професионална тайна
---------+Член 18 1.
---------+Член 18 2.
---------+Член 18 3.
---------+Член 18 4.
---------+Член 18 5.
---+ГЛАВА VII ОТНОШЕНИЯ С ТРЕТИ ДЪРЖАВИ
------+Член 19 Еквивалентност и признаване на регистрите на трансакции
---------+Член 19 1.
---------+Член 19 2.
---------+Член 19 3.
---------+Член 19 4.
---------+Член 19 5.
---------+Член 19 6.
---------+Член 19 7.
---------+Член 19 8.
------+Член 20 Непряк достъп до данни между органите
------+Член 21 Еквивалентност на докладването
---------+Член 21 1.
---------+Член 21 2.
---+ГЛАВА VIII АДМИНИСТРАТИВНИ САНКЦИИ И ДРУГИ АДМИНИСТРАТИВНИ МЕРКИ
------+Член 22 Административни санкции и други административни мерки
---------+Член 22 1.
---------+Член 22 2.
---------+Член 22 3.
---------+Член 22 4.
---------+Член 22 5.
---------+Член 22 6.
---------+Член 22 7.
------+Член 23 Определяне на административни санкции и други административни мерки
------+Член 24 Подаване на сигнали за нарушения
---------+Член 24 1.
---------+Член 24 2.
---------+Член 24 3.
------+Член 25 Обмен на информация с ЕОЦКП
---------+Член 25 1.
---------+Член 25 2.
---------+Член 25 3.
---------+Член 25 4.
------+Член 26 Публикуване на решенията
---------+Член 26 1.
---------+Член 26 2.
---------+Член 26 3.
---------+Член 26 4.
---------+Член 26 5.
---------+Член 26 6.
------+Член 27 Право на обжалване
------+Член 28 Санкции и други мерки за целите на членове 13 и 14
---+ГЛАВА IX ПРЕГЛЕД
------+Член 29 Доклади и преглед
---------+Член 29 1.
---------+Член 29 2.
---------+Член 29 3.
---------+Член 29 4.
---------+Член 29 5.
---+CHAPTER X FINAL PROVISIONS
------+Член 30 Упражняване на делегираните правомощия
---------+Член 30 1.
---------+Член 30 2.
---------+Член 30 3.
---------+Член 30 4.
---------+Член 30 5.
------+Член 31 Процедура на комитет
---------+Член 31 1.
---------+Член 31 2.
------+Член 32 Изменения на Регламент (ЕС) № 648/2012
------+Член 32a Достъп до информацията чрез европейската единна точка за достъп
---------+Член 32a 1.
---------+Член 32a 2.
---------+Член 32a 3.
---------+Член 32a 4.
---------+Член 32a 5.
---------+Член 32a 6.
---------+Член 32a 7.
------+Член 33 Влизане в сила и прилагане
---------+Член 33 1.
---------+Член 33 2.
---+ПРИЛОЖЕНИЕ
English - European Union - Financial Industry -

РЕГЛАМЕНТ (ЕС) 2015/2365 НА ЕВРОПЕЙСКИЯ ПАРЛАМЕНТ И НА СЪВЕТА от 25 ноември 2015 година относно прозрачността при сделките за финансиране с ценни книжа и при повторното използване, и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (текст от значение за ЕИП)

РЕГЛАМЕНТ (ЕС) 2015/2365 НА ЕВРОПЕЙСКИЯ ПАРЛАМЕНТ И НА СЪВЕТА

от 25 ноември 2015 година

относно прозрачността при сделките за финансиране с ценни книжа и при повторното използване, и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012

(текст от значение за ЕИП)

Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.

1. Преглед

,
Наименование Регулация
ГЛАВА I ПРЕДМЕТ, ОБХВАТ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ ГЛАВА I ПРЕДМЕТ, ОБХВАТ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
ГЛАВА II ПРОЗРАЧНОСТ НА СФЦК ГЛАВА II ПРОЗРАЧНОСТ НА СФЦК
ГЛАВА III РЕГИСТРАЦИЯ И НАДЗОР НА РЕГИСТРИТЕ НА ТРАНСАКЦИИ ГЛАВА III РЕГИСТРАЦИЯ И НАДЗОР НА РЕГИСТРИТЕ НА ТРАНСАКЦИИ
ГЛАВА IV ПРОЗРАЧНОСТ ПО ОТНОШЕНИЕ НА ИНВЕСТИТОРИТЕ ГЛАВА IV ПРОЗРАЧНОСТ ПО ОТНОШЕНИЕ НА ИНВЕСТИТОРИТЕ
ГЛАВА V ПРОЗРАЧНОСТ ПРИ ПОВТОРНОТО ИЗПОЛЗВАНЕ ГЛАВА V ПРОЗРАЧНОСТ ПРИ ПОВТОРНОТО ИЗПОЛЗВАНЕ
ГЛАВА VI НАДЗОР И КОМПЕТЕНТНИ ОРГАНИ ГЛАВА VI НАДЗОР И КОМПЕТЕНТНИ ОРГАНИ
ГЛАВА VII ОТНОШЕНИЯ С ТРЕТИ ДЪРЖАВИ ГЛАВА VII ОТНОШЕНИЯ С ТРЕТИ ДЪРЖАВИ
ГЛАВА VIII АДМИНИСТРАТИВНИ САНКЦИИ И ДРУГИ АДМИНИСТРАТИВНИ МЕРКИ ГЛАВА VIII АДМИНИСТРАТИВНИ САНКЦИИ И ДРУГИ АДМИНИСТРАТИВНИ МЕРКИ
ГЛАВА IX ПРЕГЛЕД ГЛАВА IX ПРЕГЛЕД
CHAPTER X FINAL PROVISIONS CHAPTER X FINAL PROVISIONS
ПРИЛОЖЕНИЕ




ПРИЛОЖЕНИЕ

Раздел А —    Информация, която се представя в шестмесечния и годишния доклад на ПКИПЦК и в годишния доклад на АИФ

Общи сведения:

— 
стойността на предоставените в заем ценни книжа и стоки като дял от общия размер на активите, които могат да бъдат заемани, от който са изключени парите в брой и паричните еквиваленти;
— 
стойността на активите, използвани в отделните видове СФЦК и суапове за обща доходност, изразени като абсолютна стойност (във валутата на предприятието за колективно инвестиране) и като дял от управляваните от предприятието за колективно инвестиране активи (УА).

Данни относно концентрацията:

— 
Десетте най-големи емитенти на обезпечение във всички СФЦК и суапове за обща доходност (разбивка на обемите на ценните книжа и стоки за обезпечение, получени на името на всеки емитент);
— 
Десетте най-значими контрагенти поотделно за всеки вид СФЦК и суапове за обща доходност (име на контрагента и брутен размер на сделките в процес на изпълнение).

Обобщени данни за сделките поотделно за всеки вид СФЦК и суапове за обща доходност — с разбивка по следните категории:

— 
Вид и качество на обезпечението;
— 
Профил на матуритета на обезпечението с разбивка по следните матуритетни групи: по-малко от един ден, един ден до една седмица, една седмица до един месец, един месец до три месеца, три месеца до една година, над една година, отворен матуритет;
— 
Парична единица на обезпечението;
— 
Профил на матуритета на СФЦК и на суаповете за обща доходност с разбивка по следните матуритетни групи: по-малко от един ден, един ден до една седмица, една седмица до един месец, един месец до три месеца, три месеца до една година, над една година, отворени сделки;
— 
Държавата, в която са установени контрагентите;
— 
Сетълмент и клиринг (напр. тристранен, с централен контрагент, двустранен).

Данни за повторното използване на обезпечения:

— 
Дял от полученото обезпечение, който се използва повторно, в сравнение с максималната стойност, посочена в проспекта или в информацията, която се оповестява на инвеститорите;
— 
Приходи за предприятието за колективно инвестиране от реинвестирането на парични обезпечения.

Съхранение на обезпеченията, получени от предприятието за колективно инвестиране в рамките на СФЦК и на суапове за обща доходност:

Брой и имена на попечителите и стойност на служещите като обезпечение активи, които съхранява всеки от попечителите

Съхранение на обезпеченията, предоставени от предприятието за колективно инвестиране в рамките на СФЦК и на суапове за обща доходност:

Дял на обезпеченията, които се съхраняват в отделни сметки, в групови сметки или други видове сметки

Данни за приходите и разходите за всеки вид СФЦК и суапове за обща доходност, с разбивка за предприятието за колективно инвестиране, управителя на предприятието за колективно инвестиране и трети страни (напр. посредника при заема), в абсолютна стойност и като процент от общите приходи, генерирани от съответния вид СФЦК и суапове за обща доходност

Раздел Б —    Сведения, които се включват в проспекта на ПКИПЦК и в информацията, която АИФ оповестява на инвеститорите:

— 
Общо описание на използваните от предприятието за колективно инвестиране СФЦК и суапове за обща доходност и обосновка на тяхното използване.
— 
Общи данни, които се докладват за всеки вид СФЦК и суапове за обща доходност
— 
Видове активи, с които могат да се сключват посочените сделки
— 
Максимален дял на УА, с които могат да се сключват посочените сделки
— 
Очакван дял на УА, с които ще се сключва всеки вид от посочените сделки.
— 
Критерии за подбор на контрагентите (вкл. правен статут, държава на произход, минимален кредитен рейтинг).
— 
Допустими обезпечения: описание на допустимите обезпечения с оглед на видовете активи, емитента, матуритета, ликвидността, както и политиката по отношение на диверсификацията и корелацията на обезпеченията.
— 
Оценка на обезпеченията: описание и обосновка на използваната методика за оценка на обезпеченията, както и посочване дали се прилага ежедневна преоценка по текуща пазарна стойност и ежедневен марж на отклонение.
— 
Управление на риска: описание на рисковете, свързани със СФЦК и суаповете за обща доходност, както и на рисковете, свързани с управлението на обезпеченията, напр. оперативен риск, ликвиден риск, риск от контрагента, риск, свързан с попечителството, и правен риск, както и, когато е приложимо, рисковете, произтичащи от повторното използване.
— 
Описание на начина на съхранение на активите, предмет на СФЦК и суапове за обща доходност, и на получените обезпечения (напр. при попечителя на фонда).
— 
Описание на всички ограничения (произтичащи от закона или самоналожени) по отношение на повторното използване на обезпечения.
— 
Политика във връзка с разпределянето на приходите, генерирани от СФЦК и суапове за обща доходност: описание на дела на генерирания приход от СФЦК и суапове за обща доходност, който се връща на предприятието за колективно инвестиране, и на разходите и таксите за управителя или за трети страни (напр. посредника при заема). В проспекта или при предоставянето на информация на инвеститорите се посочва също дали тези лица и управителят са свързани страни.

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания
Източник Изискване

3. Свързани стандарти

Стандарти
Източник Изискване

Свързани задачи