+NARIADENIE EURÓPSKEHO PARLAMENTU A RADY (EÚ) 2015/2365 z 25. novembra 2015 o transparentnosti transakcií financovania prostredníctvom cenných papierov a opätovného použitia a o zmene nariadenia (EÚ) č. 648/2012 (Text s významom pre EHP)
---+KAPITOLA I PREDMET ÚPRAVY, ROZSAH PÔSOBNOSTI A VYMEDZENIA POJMOV
------+Článok 1 Predmet úpravy
------+Článok 2 Rozsah pôsobnosti
---------+Článok 2 1.
---------+Článok 2 2.
---------+Článok 2 3.
---------+Článok 2 4.
------+Článok 3 Vymedzenie pojmov
---+KAPITOLA II TRANSPARENTNOSŤ SFT
------+Článok 4 Oznamovacia povinnosť a ochrana v súvislosti s SFT
---------+Článok 4 1.
---------+Článok 4 2.
---------+Článok 4 3.
---------+Článok 4 4.
---------+Článok 4 5.
---------+Článok 4 6.
---------+Článok 4 7.
---------+Článok 4 8.
---------+Článok 4 9.
---------+Článok 4 10.
---+KAPITOLA III REGISTRÁCIA ARCHÍVU OBCHODNÝCH ÚDAJOV A DOHĽAD NAD NÍM
------+Článok 5 Registrácia archívu obchodných údajov
---------+Článok 5 1.
---------+Článok 5 2.
---------+Článok 5 3.
---------+Článok 5 4.
---------+Článok 5 5.
---------+Článok 5 6.
---------+Článok 5 7.
---------+Článok 5 8.
------+Článok 6 Informovanie príslušných orgánov a konzultácia s nimi pred registráciou alebo rozšírením registrácie
---------+Článok 6 1.
---------+Článok 6 2.
------+Článok 7 Preskúmanie žiadosti
---------+Článok 7 1.
---------+Článok 7 2.
------+Článok 8 Oznamovanie rozhodnutí ESMA v súvislosti s registráciou alebo rozšírením registrácie
---------+Článok 8 1.
---------+Článok 8 2.
---------+Článok 8 3.
------+Článok 9 Právomoci orgánu ESMA
---------+Článok 9 1.
---------+Článok 9 2.
------+Článok 10 Odňatie registrácie
---------+Článok 10 1.
---------+Článok 10 2.
---------+Článok 10 3.
---------+Článok 10 4.
------+Článok 11 Poplatky za dohľad
---------+Článok 11 1.
---------+Článok 11 2.
------+Článok 12 Transparentnosť a dostupnosť údajov vedených v archíve obchodných údajov
---------+Článok 12 1.
---------+Článok 12 2.
---------+Článok 12 3.
---+KAPITOLA IV TRANSPARENTNOSŤ VOČI INVESTOROM
------+Článok 13 Transparentnosť podnikov kolektívneho investovania v pravidelných správach
---------+Článok 13 1.
---------+Článok 13 2.
---------+Článok 13 3.
------+Článok 14 Transparentnosť podnikov kolektívneho investovania v predzmluvných dokumentoch
---------+Článok 14 1.
---------+Článok 14 2.
---------+Článok 14 3.
---+KAPITOLA V TRANSPARENTNOSŤ OPÄTOVNÉHO POUŽITIA
------+Článok 15 Opätovné použitie finančných nástrojov prijatých na základe dohody o kolaterále
---------+Článok 15 1.
---------+Článok 15 2.
---------+Článok 15 3.
---------+Článok 15 4.
---+KAPITOLA VI DOHĽAD A PRÍSLUŠNÉ ORGÁNY
------+Článok 16 Určenie a právomoci príslušných orgánov
---------+Článok 16 1.
---------+Článok 16 2.
---------+Článok 16 3.
------+Článok 17 Spolupráca medzi príslušnými orgánmi
---------+Článok 17 1.
---------+Článok 17 2.
---------+Článok 17 3.
------+Článok 18 Služobné tajomstvo
---------+Článok 18 1.
---------+Článok 18 2.
---------+Článok 18 3.
---------+Článok 18 4.
---------+Článok 18 5.
---+KAPITOLA VII VZŤAHY S TRETÍMI KRAJINAMI
------+Článok 19 Rovnocennosť a uznávanie archívov obchodných údajov
---------+Článok 19 1.
---------+Článok 19 2.
---------+Článok 19 3.
---------+Článok 19 4.
---------+Článok 19 5.
---------+Článok 19 6.
---------+Článok 19 7.
---------+Článok 19 8.
------+Článok 20 Nepriamy prístup k údajom medzi orgánmi
------+Článok 21 Rovnocennosť oznamovania
---------+Článok 21 1.
---------+Článok 21 2.
---+KAPITOLA VIII SPRÁVNE SANKCIE A INÉ SPRÁVNE OPATRENIA
------+Článok 22 Správne sankcie a iné správne opatrenia
---------+Článok 22 1.
---------+Článok 22 2.
---------+Článok 22 3.
---------+Článok 22 4.
---------+Článok 22 5.
---------+Článok 22 6.
---------+Článok 22 7.
------+Článok 23 Stanovenie správnych sankcií a iných správnych opatrení
------+Článok 24 Oznamovanie porušení
---------+Článok 24 1.
---------+Článok 24 2.
---------+Článok 24 3.
------+Článok 25 Výmena informácií s orgánom ESMA
---------+Článok 25 1.
---------+Článok 25 2.
---------+Článok 25 3.
---------+Článok 25 4.
------+Článok 26 Uverejňovanie rozhodnutí
---------+Článok 26 1.
---------+Článok 26 2.
---------+Článok 26 3.
---------+Článok 26 4.
---------+Článok 26 5.
---------+Článok 26 6.
------+Článok 27 Právo na odvolanie
------+Článok 28 Sankcie a iné opatrenia na účely článkov 13 a 14
---+KAPITOLA IX PRESKÚMANIE
------+Článok 29 Správy a preskúmanie
---------+Článok 29 1.
---------+Článok 29 2.
---------+Článok 29 3.
---------+Článok 29 4.
---------+Článok 29 5.
---+KAPITOLA X ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA
------+Článok 30 Vykonávanie delegovaných právomocí
---------+Článok 30 1.
---------+Článok 30 2.
---------+Článok 30 3.
---------+Článok 30 4.
---------+Článok 30 5.
------+Článok 31 Postup výboru
---------+Článok 31 1.
---------+Článok 31 2.
------+Článok 32 Zmeny nariadenia (EÚ) č. 648/2012
------+Článok 32a Prístupnosť informácií na jednotnom európskom mieste prístupu
---------+Článok 32a 1.
---------+Článok 32a 2.
---------+Článok 32a 3.
---------+Článok 32a 4.
---------+Článok 32a 5.
---------+Článok 32a 6.
---------+Článok 32a 7.
------+Článok 33 Nadobudnutie účinnosti a uplatňovanie
---------+Článok 33 1.
---------+Článok 33 2.
---+PRÍLOHA
English - European Union - Financial Industry - Banking - Capital Markets -

NARIADENIE EURÓPSKEHO PARLAMENTU A RADY (EÚ) 2015/2365 z 25. novembra 2015 o transparentnosti transakcií financovania prostredníctvom cenných papierov a opätovného použitia a o zmene nariadenia (EÚ) č. 648/2012 (Text s významom pre EHP)

NARIADENIE EURÓPSKEHO PARLAMENTU A RADY (EÚ) 2015/2365

z 25. novembra 2015

o transparentnosti transakcií financovania prostredníctvom cenných papierov a opätovného použitia a o zmene nariadenia (EÚ) č. 648/2012

(Text s významom pre EHP)

Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.

1. Prehľad

,
Názov Regulácia
KAPITOLA I PREDMET ÚPRAVY, ROZSAH PÔSOBNOSTI A VYMEDZENIA POJMOV KAPITOLA I PREDMET ÚPRAVY, ROZSAH PÔSOBNOSTI A VYMEDZENIA POJMOV
KAPITOLA II TRANSPARENTNOSŤ SFT KAPITOLA II TRANSPARENTNOSŤ SFT
KAPITOLA III REGISTRÁCIA ARCHÍVU OBCHODNÝCH ÚDAJOV A DOHĽAD NAD NÍM KAPITOLA III REGISTRÁCIA ARCHÍVU OBCHODNÝCH ÚDAJOV A DOHĽAD NAD NÍM
KAPITOLA IV TRANSPARENTNOSŤ VOČI INVESTOROM KAPITOLA IV TRANSPARENTNOSŤ VOČI INVESTOROM
KAPITOLA V TRANSPARENTNOSŤ OPÄTOVNÉHO POUŽITIA KAPITOLA V TRANSPARENTNOSŤ OPÄTOVNÉHO POUŽITIA
KAPITOLA VI DOHĽAD A PRÍSLUŠNÉ ORGÁNY KAPITOLA VI DOHĽAD A PRÍSLUŠNÉ ORGÁNY
KAPITOLA VII VZŤAHY S TRETÍMI KRAJINAMI KAPITOLA VII VZŤAHY S TRETÍMI KRAJINAMI
KAPITOLA VIII SPRÁVNE SANKCIE A INÉ SPRÁVNE OPATRENIA KAPITOLA VIII SPRÁVNE SANKCIE A INÉ SPRÁVNE OPATRENIA
KAPITOLA IX PRESKÚMANIE KAPITOLA IX PRESKÚMANIE
KAPITOLA X ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA KAPITOLA X ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA
PRÍLOHA




PRÍLOHA

Oddiel A –    Informácie, ktoré sa majú poskytnúť v polročných a výročných správach PKIPCP a vo výročnej správe AIF

Všeobecné údaje:

— 
hodnota požičaných cenných papierov a komodít ako podiel na celkových aktívach, ktoré možno požičať, vymedzených ako aktíva okrem hotovosti a peňažných ekvivalentov,
— 
hodnota aktív použitých v jednotlivých druhoch SFT a swapoch na celkový výnos vyjadrená ako absolútna hodnota (v mene podniku kolektívneho investovania) a ako podiel na spravovaných aktívach podniku kolektívneho investovania.

Údaje o koncentrácii:

— 
desať najväčších emitentov kolaterálu pri všetkých SFT a swapoch na celkový výnos (rozčlenenie objemov cenných papierov a komodít prijatých ako kolaterál podľa názvu emitenta),
— 
10 najvýznamnejších protistrán každého druhu SFT a swapov na celkový výnos samostatne (názov protistrany a hrubý objem existujúcich transakcií).

Agregované údaje o transakciách za každý druh SFT a swapy na celkový výnos samostatne, rozčlenené podľa týchto kategórií:

— 
druh a kvalita kolaterálu,
— 
doba splatnosti kolaterálu rozčlenená podľa týchto splatností: menej než jeden deň, jeden deň až jeden týždeň, jeden týždeň až jeden mesiac, jeden až tri mesiace, tri mesiace až jeden rok, viac než jeden rok, otvorená splatnosť,
— 
mena kolaterálu,
— 
doba splatnosti SFT a swapov na celkový výnos rozčlenená podľa týchto splatností: menej než jeden deň, jeden deň až jeden týždeň, jeden týždeň až jeden mesiac, jeden až tri mesiace, tri mesiace až jeden rok, viac než jeden rok, otvorená splatnosť,
— 
krajina, v ktorej sú protistrany usadené,
— 
vyrovnanie a zúčtovanie (napr. trojstranné, centrálna protistrana, dvojstranné).

Údaje o opätovnom použití kolaterálu:

— 
podiel prijatého kolaterálu, ktorý bol opätovne použitý, v porovnaní s maximálnou hodnotou uvedenou v prospekte alebo v informáciách zverejnených pre investorov,
— 
výnosy podniku kolektívneho investovania z reinvestície hotovostného kolaterálu.

Úschova kolaterálu, ktorý podnik kolektívneho investovania prijal v rámci SFT a swapov na celkový výnos:

počet a názvy správcov (custodians) a objem kolaterálových aktív uschovaných u jednotlivých správcov.

Úschova kolaterálu, ktorý podnik kolektívneho investovania poskytol v rámci SFT a swapov na celkový výnos:

podiel kolaterálu, ktorý je držaný na oddelených účtoch alebo na súhrnných účtoch, alebo na akýchkoľvek iných účtoch.

Údaje o výnosoch a nákladoch za každý druh SFT a swapov na celkový výnos rozčlenené podľa podniku kolektívneho investovania, správcu podniku kolektívneho investovania a tretích strán (napr. sprostredkovateľa pôžičky) v absolútnom vyjadrení a ako percentuálny podiel na celkových výnosoch vytvorených uvedeným druhom SFT a swapov na celkový výnos.

Oddiel B –    Informácie, ktoré sa majú uvádzať v prospekte PKIPCP a informáciách zverejnených pre investorov AIF:

— 
všeobecný opis SFT a swapov na celkový výnos, ktoré podnik kolektívneho investovania použil, a odôvodnenie ich použitia,
— 
celkové údaje, ktoré sa majú oznamovať pre každý druh SFT a swapov na celkový výnos
— 
druhy aktív, ktoré môžu byť ich predmetom,
— 
maximálny podiel spravovaných aktív, ktoré môžu byť ich predmetom,
— 
očakávaný podiel spravovaných aktív, ktoré budú predmetom každého z nich,
— 
kritéria výberu protistrán (vrátane právneho statusu, krajiny pôvodu, minimálneho ratingového hodnotenia),
— 
prijateľný kolaterál: opis prijateľného kolaterálu so zreteľom na druhy aktív, emitenta, splatnosť, likviditu, ako aj na zásady diverzifikácie a korelácie kolaterálu,
— 
oceňovanie kolaterálu: opis použitej metodiky oceňovania kolaterálu a jej odôvodnenie a či sa používa denné oceňovanie trhovou hodnotou a denné variačné marže,
— 
riadenie rizika: opis rizík spojených s SFT a swapmi na celkový výnos, ako aj rizík spojených s riadením kolaterálu, ako sú operačné riziko, riziko likvidity, protistrany, úschovy a právne riziká a prípadne riziká vyplývajúce z opätovného použitia,
— 
uvedenie spôsobu, akým sú aktíva, ktoré sú predmetom SFT a swapov na celkový výnos, a prijatý kolaterál uschovávané (napr. u správcu (custodian) fondu),
— 
uvedenie akýchkoľvek obmedzení (regulačných alebo dobrovoľných) týkajúcich sa opätovného použitia kolaterálu,
— 
postupy rozdeľovania výnosov vyplývajúcich z SFT a swapov na celkový výnos: opis podielov výnosov vyplývajúcich z SFT a swapov na celkový výnos, ktoré sa vracajú podniku kolektívneho investovania, a nákladov a poplatkov priradených správcovi alebo tretím stranám (napr. sprostredkovateľovi pôžičky). V prospekte alebo zverejnení informácií investorom sa zároveň uvádza, či tieto tretie strany sú osobami spriaznenými so správcom.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky
Zdroj Požiadavka

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
Zdroj Požiadavka