+AZ EURÓPAI PARLAMENT ÉS A TANÁCS (EU) 2015/2365 RENDELETE (2015. november 25.) az értékpapír-finanszírozási ügyletek és az újrafelhasználás átláthatóságáról, valamint a 648/2012/EU rendelet módosításáról (EGT-vonatkozású szöveg)
---+I. FEJEZET
------+1. cikk Tárgy
------+2. cikk Hatály
---------+Article 2 1.
---------+Article 2 2.
---------+Article 2 3.
---------+Article 2 4.
------+3. cikk Fogalommeghatározások
---+II. FEJEZET
------+4. cikk Az értékpapír-finanszírozási ügyletekre vonatkozó adatszolgáltatási kötelezettség és adatvédelem
---------+Article 4 1.
---------+Article 4 2.
---------+Article 4 3.
---------+Article 4 4.
---------+Article 4 5.
---------+Article 4 6.
---------+Article 4 7.
---------+Article 4 8.
---------+Article 4 9.
---------+Article 4 10.
---+III. FEJEZET
------+5. cikk A kereskedési adattárak nyilvántartásba vétele
---------+Article 5 1.
---------+Article 5 2.
---------+Article 5 3.
---------+Article 5 4.
---------+Article 5 5.
---------+Article 5 6.
---------+Article 5 7.
---------+Article 5 8.
------+6. cikk Az illetékes hatóságoknak a nyilvántartásba vételt vagy a nyilvántartásba vétel kiterjesztését megelőző értesítése és a velük folytatandó konzultáció
---------+Article 6 1.
---------+Article 6 2.
------+7. cikk A kérelem megvizsgálása
---------+Article 7 1.
---------+Article 7 2.
------+8. cikk Értesítés az ESMA nyilvántartásba vételre vagy a nyilvántartásba vétel kiterjesztésére vonatkozó határozatáról
---------+Article 8 1.
---------+Article 8 2.
---------+Article 8 3.
------+9. cikk Az ESMA hatásköre
---------+Article 9 1.
---------+Article 9 2.
------+10. cikk Törlés a nyilvántartásból
---------+Article 10 1.
---------+Article 10 2.
---------+Article 10 3.
---------+Article 10 4.
------+11. cikk Felügyeleti díjak
---------+Article 11 1.
---------+Article 11 2.
------+12. cikk A kereskedési adattárakban tárolt adatok átláthatósága és hozzáférhetősége
---------+Article 12 1.
---------+Article 12 2.
---------+Article 12 3.
---+IV. FEJEZET
------+13. cikk A kollektív befektetési vállalkozások átláthatóságának biztosítása a rendszeres beszámolókban
---------+Article 13 1.
---------+Article 13 2.
---------+Article 13 3.
------+14. cikk A kollektív befektetési vállalkozások átláthatósága a szerződéskötést megelőző dokumentumokban
---------+Article 14 1.
---------+Article 14 2.
---------+Article 14 3.
---+V. FEJEZET
------+15. cikk Biztosítéki megállapodás értelmében kapott pénzügyi eszközök újrafelhasználása
---------+Article 15 1.
---------+Article 15 2.
---------+Article 15 3.
---------+Article 15 4.
---+VI. FEJEZET
------+16. cikk Az illetékes hatóságok kijelölése és hatáskörei
---------+Article 16 1.
---------+Article 16 2.
---------+Article 16 3.
------+17. cikk Az illetékes hatóságok közötti együttműködés
---------+Article 17 1.
---------+Article 17 2.
---------+Article 17 3.
------+18. cikk Szakmai titoktartás
---------+Article 18 1.
---------+Article 18 2.
---------+Article 18 3.
---------+Article 18 4.
---------+Article 18 5.
---+VII. FEJEZET
------+19. cikk A kereskedési adattárak egyenértékűsége és elismerése
---------+Article 19 1.
---------+Article 19 2.
---------+Article 19 3.
---------+Article 19 4.
---------+Article 19 5.
---------+Article 19 6.
---------+Article 19 7.
---------+Article 19 8.
------+20. cikk Hatóságok közötti közvetett hozzáférés az adatokhoz
------+21. cikk Az adatszolgáltatás egyenértékűsége
---------+Article 21 1.
---------+Article 21 2.
---+VIII. FEJEZET
------+22. cikk Közigazgatási szankciók és egyéb közigazgatási intézkedések
---------+Article 22 1.
---------+Article 22 2.
---------+Article 22 3.
---------+Article 22 4.
---------+Article 22 5.
---------+Article 22 6.
---------+Article 22 7.
------+23. cikk Közigazgatási szankciók és egyéb közigazgatási intézkedések megállapítása
------+24. cikk A jogsértések bejelentése
---------+Article 24 1.
---------+Article 24 2.
---------+Article 24 3.
------+25. cikk Információcsere az ESMA-val
---------+Article 25 1.
---------+Article 25 2.
---------+Article 25 3.
---------+Article 25 4.
------+26. cikk A határozatok közzététele
---------+Article 26 1.
---------+Article 26 2.
---------+Article 26 3.
---------+Article 26 4.
---------+Article 26 5.
---------+Article 26 6.
------+27. cikk Jogorvoslati jog
------+28. cikk Szankciók és egyéb intézkedések a 13. és 14. cikk alkalmazásában
---+IX. FEJEZET
------+29. cikk Jelentések és felülvizsgálat
---------+Article 29 1.
---------+Article 29 2.
---------+Article 29 3.
---------+Article 29 4.
---------+Article 29 5.
---+X. FEJEZET
------+30. cikk A felhatalmazás gyakorlása
---------+Article 30 1.
---------+Article 30 2.
---------+Article 30 3.
---------+Article 30 4.
---------+Article 30 5.
------+31. cikk Bizottsági eljárás
---------+Article 31 1.
---------+Article 31 2.
------+32. cikk A 648/2012/EU rendelet módosításai
------+32a. cikk Az információk hozzáférhetősége az egységes európai hozzáférési ponton
---------+Article 32a 1.
---------+Article 32a 2.
---------+Article 32a 3.
---------+Article 32a 4.
---------+Article 32a 5.
---------+Article 32a 6.
---------+Article 32a 7.
------+33. cikk Hatálybalépés és alkalmazás
---------+Article 33 1.
---------+Article 33 2.
---+MELLÉKLET
English - European Union - Financial Industry - Banking - Capital Markets -

AZ EURÓPAI PARLAMENT ÉS A TANÁCS (EU) 2015/2365 RENDELETE (2015. november 25.) az értékpapír-finanszírozási ügyletek és az újrafelhasználás átláthatóságáról, valamint a 648/2012/EU rendelet módosításáról (EGT-vonatkozású szöveg)

AZ EURÓPAI PARLAMENT ÉS A TANÁCS (EU) 2015/2365 RENDELETE

(2015. november 25.)

az értékpapír-finanszírozási ügyletek és az újrafelhasználás átláthatóságáról, valamint a 648/2012/EU rendelet módosításáról

(EGT-vonatkozású szöveg)

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

1. Áttekintés

,
Megnevezés Szabályozás
I. FEJEZET I. FEJEZET
II. FEJEZET II. FEJEZET
III. FEJEZET III. FEJEZET
IV. FEJEZET IV. FEJEZET
V. FEJEZET V. FEJEZET
VI. FEJEZET VI. FEJEZET
VII. FEJEZET VII. FEJEZET
VIII. FEJEZET VIII. FEJEZET
IX. FEJEZET IX. FEJEZET
X. FEJEZET X. FEJEZET
MELLÉKLET




MELLÉKLET

A. rész –    Az ÁÉKBV féléves és éves beszámolójában, valamint az ABA éves beszámolójában nyújtandó információ

Globális adatok:

— 
a kölcsönbe adott értékpapírok és áruk értékének a készpénz és pénzeszköz-egyenértékesek nélkül számított teljes kölcsönözhető eszközállományhoz viszonyított aránya,
— 
az értékpapír-finanszírozási ügyletek és teljeshozam-csereügyletek egyes típusaiban felhasznált eszközök értéke abszolút értékben (a kollektív befektetési forma pénznemében) és a kollektív befektetési forma által kezelt eszközökhöz viszonyított arányuk.

Koncentrációra vonatkozó adatok:

— 
a tíz legnagyobb biztosítékkibocsátó az összes értékpapír-finanszírozási ügyletre és teljeshozam-csereügyletre vetítve (az egyes kibocsátóktól biztosítékként kapott értékpapírok és áruk mennyiségi lebontása),
— 
a tíz legfontosabb szerződő fél az értékpapír-finanszírozási ügyletek és teljeshozam-csereügyletek egyes típusai szerint elkülönítve (a szerződő fél neve és a lezáratlan ügyletek összvolumene).

Összesített ügyleti adatok az értékpapír-finanszírozási ügyletek és teljeshozam-csereügyletek egyes típusai szerint elkülönítve – az alábbi kategóriák szerinti bontásban:

— 
a biztosíték típusa és minősége,
— 
a biztosíték lejárati profilja a következő lejárati sávonkénti bontásban: napon belüli, egy naptól egy hétig terjedő, egy héttől egy hónapig terjedő, egytől három hónapig terjedő, három hónaptól egy évig terjedő, egy éven túli, nyitott lejáratú,
— 
a biztosíték pénzneme,
— 
az értékpapír-finanszírozási ügyletek és teljeshozam-csereügyletek lejárati profilja a következő lejárati sávonkénti bontásban: napon belüli, egy naptól egy hétig terjedő, egy héttől egy hónapig terjedő, egytől három hónapig terjedő, három hónaptól egy évig terjedő, egy éven túli, nyitott ügyletek,
— 
a szerződő felek letelepedési helye szerinti ország,
— 
kiegyenlítés és elszámolás (például háromoldalú, központi szerződő fél általi, kétoldalú).

A biztosítékok újrafelhasználására vonatkozó adatok:

— 
a kapott, újrafelhasznált biztosítékoknak a tájékoztatóban vagy a befektetők számára nyújtott egyéb tájékoztatásban meghatározott maximális összeghez viszonyított aránya,
— 
a kollektív befektetési forma által a készpénzbiztosíték újbóli befektetéséből elért hozam.

A kollektív befektetési forma által értékpapír-finanszírozási ügyletek és teljeshozam-csereügyletek keretében kapott biztosítékok letéti őrzése:

A letétkezelők száma és neve, valamint az egyes letétkezelők által őrzött biztosítékeszközök összege

A kollektív befektetési forma által értékpapír-finanszírozási ügyletek és teljeshozam-csereügyletek keretében nyújtott biztosítékok letéti őrzése:

Az elkülönített vagy összevont számlákon, illetve bármely más számlán tartott biztosítékok aránya

Az értékpapír-finanszírozási ügyletek és teljeshozam-csereügyletek egyes típusainak hozamára és költségeire vonatkozó adatok a következő bontásban: a kollektív befektetési formára, a kollektív befektetési forma kezelőjére és a harmadik felekre (pl. a kölcsönnyújtó ügynökre) vonatkozóan, abszolút értékben, valamint az adott típusú értékpapír-finanszírozási ügyletek, illetve teljeshozam-csereügylet teljes hozamának arányában

B. rész –    Az ÁÉKBV tájékoztatóban és az ABA által adott befektetői tájékoztatásban szerepeltetendő információk:

— 
A kollektív befektetési forma által alkalmazott értékpapír-finanszírozási ügyletek és teljeshozam-csereügyletek általános ismertetése és használatuk indoklása.
— 
Az értékpapír-finanszírozási ügyletek és teljeshozam-csereügyletek egyes típusaival kapcsolatban szolgáltatandó összesített adatok
— 
az ügyletekhez felhasználható eszköztípusok
— 
az ügyletekhez felhasználható eszközöknek az alap kezelt eszközállományához viszonyított maximális aránya
— 
az egyes ügyletekhez felhasználható eszközöknek az alap kezelt eszközállományához viszonyított várható aránya.
— 
A szerződő felek kiválasztásának kritériumai (ideértve a jogi státust, a származási országot és a minimális hitelminősítést).
— 
Elfogadható biztosítékok: az elfogadható biztosítékok ismertetése, tekintettel az eszköztípusokra, kibocsátóra, lejáratra, likviditásra, valamint a biztosítékok diverzifikációjára vonatkozó és a korrelációs szabályokra.
— 
A biztosítékok értékelése: az alkalmazott biztosítékértékelési módszertan ismertetése és alkalmazásának indoklása, továbbá arra vonatkozó tájékoztatás, hogy sor kerül-e napi piaci értéken való értékelésre és napi változó letét alkalmazására.
— 
Kockázatkezelés: az értékpapír-finanszírozási ügyletekhez, a teljeshozam-csereügyletekhez és a biztosítékkezeléshez kapcsolódó kockázatok, például működési, likviditási, partner-, letétkezelési és jogi kockázat, valamint adott esetben a biztosíték újrafelhasználásából származó kockázat ismertetése.
— 
Annak részletezése, hogy milyen módon történik az értékpapír-finanszírozási ügyletekhez és teljeshozam-csereügyletekhez felhasznált eszközök és a kapott biztosítékok letéti őrzése (például az alap letétkezelőjénél).
— 
A biztosíték újrafelhasználására vonatkozó esetleges (szabályozásból eredő vagy önként vállalt) korlátozások részletezése.
— 
Az értékpapír-finanszírozási ügyletekből és teljeshozam-csereügyletekből származó hozam megosztására vonatkozó stratégia: az értékpapír-finanszírozási ügyletekkel és teljeshozam-csereügyletekkel elért és a kollektív befektetési formához visszakerülő bevétel, valamint az alapkezelőnél, illetve a harmadik feleknél (pl. a kölcsönnyújtó ügynöknél) felmerülő költségek és díjak leírása. A tájékoztatóban vagy a befektetők számára nyújtott tájékoztatásban fel kell tüntetni az alapkezelő és e felek közötti kapcsolat jellegét is.

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények
Forrás Követelmény

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
Forrás Követelmény