+Artikel 38b Anmodning om oplysninger
---+Artikel 38b 1.
---+Artikel 38b 2.
---+Artikel 38b 3.
---+Artikel 38b 4.
---+Artikel 38b 5.
|
Artikel 38b Anmodning om oplysninger
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 38b 1.
|
ESMA kan ved simpel anmodning eller ved afgørelse kræve, at følgende personer afgiver alle oplysninger, der er nødvendige, for at ESMA kan varetage sine opgaver i henhold til denne forordning:
a)
en APA, en CTP, en ARM, hvor ESMA fører tilsyn med disse, et investeringsselskab eller en markedsoperatør, der driver en markedsplads for at levere indberetningstjenester under en APA, en CTP eller en ARM, og de personer, der kontrollerer dem eller kontrolleres af dem
b)
medlemmer af de i litra a) omhandlede personers ledelse
c)
de i litra a) omhandlede personers revisorer og rådgivere.
|
|
Artikel 38b 2.
|
En simpel anmodning om oplysninger omhandlet i stk. 1 skal:
a)
henvise til denne artikel som retsgrundlaget for anmodningen
b)
angive formålet med anmodningen
c)
præcisere, hvilke oplysninger der er nødvendige
d)
angive en frist for tilvejebringelsen af oplysningerne
e)
indeholde en erklæring om, at den person, som anmodes om oplysningerne, ikke har pligt til at tilvejebringe oplysningerne, men at oplysningerne, såfremt vedkommende frivilligt fremlægger dem, ikke må være ukorrekte eller vildledende
f)
angive størrelsen af den bøde, der vil blive pålagt i overensstemmelse med artikel 38h, hvor de fremlagte oplysninger er ukorrekte eller vildledende.
|
|
Artikel 38b 3.
|
Når ESMA anmoder om tilvejebringelse af oplysninger i henhold til stk. 1 ved en afgørelse, skal ESMA:
a)
henvise til denne artikel som retsgrundlaget for denne anmodning
b)
angive formålet med anmodningen
c)
præcisere, hvilke oplysninger der er nødvendige
d)
fastsætte en frist for tilvejebringelsen af oplysningerne
e)
angive de i artikel 38i foreskrevne tvangsbøder, som finder anvendelse, hvor de ønskede oplysninger er ufuldstændige
f)
angive den i artikel 38h foreskrevne bøde, som finder anvendelse, hvor svarene på de stillede spørgsmål er ukorrekte eller vildledende
g)
oplyse om retten til at påklage afgørelsen til ESMA’s klagenævn og retten til at få afgørelsen prøvet ved Den Europæiske Unions Domstol (i det følgende benævnt »Domstolen«) i overensstemmelse med artikel 60 og 61 i forordning (EU) nr. 1095/2010.
|
|
Artikel 38b 4.
|
De i stk. 1 omhandlede personer eller deres repræsentanter og, for så vidt angår juridiske personer og foreninger uden status som juridiske personer, de personer, der ifølge lov eller vedtægter har beføjelse til at repræsentere dem, skal give de oplysninger, der anmodes om. Behørigt befuldmægtigede jurister kan give de ønskede oplysninger på deres kunders vegne. Sidstnævnte bærer det fulde ansvar, såfremt de fremlagte oplysninger er ufuldstændige, ukorrekte eller vildledende.
|
|
Artikel 38b 5.
|
ESMA fremsender uden unødigt ophold en genpart af den simple anmodning eller af sin afgørelse til den kompetente myndighed i de i stk. 1 omhandlede personers medlemsstat.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- Builddate: 23.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0600
- EULAW_CS -
EULAW_CS
|