+Artikel 22 Revision og evaluering
---+Artikel 22 1.
---+Artikel 22 5.
---+Artikel 22 6.
---+Artikel 22 7.
---+Artikel 22 8.
---+Artikel 22 9.
---+Artikel 22 10.
---+Artikel 22 11.
|
Artikel 22 Revision og evaluering
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 22 1.
|
Den kompetente myndighed foretager en revision af de foranstaltninger, strategier, procedurer og mekanismer, som en CSD har indført, herunder de planer, der er omhandlet i artikel 22a, for så vidt angår overholdelsen af denne forordning samt evaluerer de risici, som CSD'en er eller kan blive udsat for, eller som den skaber, med henblik på at sikre velfungerende værdipapirmarkeder eller stabilitet på de finansielle markeder. Den kompetente myndighed fastsætter hyppigheden og omfanget af den revision og evaluering, der er omhandlet i første afsnit, under hensyntagen til størrelsen, den systemiske betydning, risikoprofilen, arten, omfanget og kompleksiteten af den berørte CSD's aktiviteter. Der foretages revision og evaluering mindst hvert tredje år.
|
|
Artikel 22 5.
|
Den kompetente myndighed foretager kontrolbesøg hos CSD'en.
|
|
Artikel 22 6.
|
Når den kompetente myndighed foretager den revision og evaluering, der er omhandlet i stk. 1, videregiver denne på et tidligt tidspunkt de nødvendige oplysninger til de relevante myndigheder og, hvor dette er relevant, til myndigheden i artikel 67 i direktiv 2014/65/EU og hører dem om, hvorvidt CSD'en opfylder kravene i denne forordning eller andre krav i EU-retten med hensyn til den måde, som de værdipapirafviklingssystemer, CSD'en driver, fungerer på. De hørte myndigheder kan inden for tre måneder efter at have modtaget oplysningerne fra den kompetente myndighed afgive en begrundet udtalelse inden for deres kompetenceområder. Hvis en hørt myndighed ikke afgiver udtalelse inden for denne frist, anses den for at have afgivet en positiv udtalelse. Hvis en hørt myndighed afgiver en negativ begrundet udtalelse, og den kompetente myndighed er uenig i den, forelægger den pågældende kompetente myndighed inden for én måned fra modtagelsen af den negative udtalelse en begrundelse vedrørende den negative udtalelse for den hørte myndighed. Enhver af de hørte myndigheder, der har afgivet en negativ udtalelse, kan henvise sagen til ESMA med henblik på bistand i henhold til artikel 31, stk. 2, litra c), i forordning (EU) nr. 1095/2010. Hvis spørgsmålet ikke er afgjort senest én måned efter henvisningen til ESMA, træffer den kompetente myndighed endelig afgørelse om revisionen og evalueringen og forelægger en udførlig skriftlig redegørelse for sin afgørelse for de relevante myndigheder. Negative udtalelser som omhandlet i fjerde afsnit skal indeholde en skriftlig, fuldstændig og udførlig begrundelse for, hvorfor de krav, der er fastsat i denne forordning eller i anden EU-ret, ikke er opfyldt.
|
|
Artikel 22 7.
|
Den kompetente myndighed underretter de relevante myndigheder, ESMA og, hvor det er relevant, tilsynskollegiet i denne forordnings artikel 24a og myndigheden i artikel 67 i direktiv 2014/65/EU om resultaterne af revisionen og evalueringen i nærværende artikels stk. 1, herunder eventuelle afhjælpende foranstaltninger eller sanktioner.
|
|
Artikel 22 8.
|
I forbindelse med den revision og evaluering, der er omhandlet i stk. 1, giver de kompetente myndigheder, som er ansvarlige for at føre tilsyn med CSD'er, der har den form for forbindelser, som er omhandlet i artikel 17, stk. 6, litra a), b) og c), hinanden alle relevante oplysninger, som må formodes at lette deres opgaver.
|
|
Artikel 22 9.
|
Den kompetente myndighed kræver, at en CSD, som ikke opfylder kravene i denne forordning, på et tidligt tidspunkt træffer de nødvendige afhjælpende foranstaltninger.
|
|
Artikel 22 10.
|
ESMA udarbejder i tæt samarbejde med medlemmerne af ESCB udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder med henblik på at præcisere følgende:
a)
de oplysninger, som CSD'en skal indgive til den kompetente myndighed med henblik på revisionen og evalueringen i stk. 1
▼M4
b)
de oplysninger, som den kompetente myndighed skal give i henhold til stk. 7
▼B
c)
de oplysninger, som de kompetente myndigheder omhandlet i stk. 8 skal give hinanden.
ESMA forelægger disse udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder for Kommissionen senest den 17. januar 2025. Kommissionen tillægges beføjelse til at vedtage de i første afsnit omhandlede reguleringsmæssige tekniske standarder i overensstemmelse med artikel 10-14 i forordning (EU) nr. 1095/2010.
|
|
Artikel 22 11.
|
ESMA udarbejder i tæt samarbejde med medlemmerne af ESCB udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder til fastlæggelse af standardformularer, -modeller og -procedurer for indgivelse af oplysninger, som fastsat i stk. 10, første afsnit. ESMA forelægger disse udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder for Kommissionen senest den 17. januar 2025. Kommissionen tillægges beføjelse til at vedtage de i første afsnit omhandlede gennemførelsesmæssige tekniske standarder i overensstemmelse med artikel 15 i forordning (EU) nr. 1095/2010.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|