+Artikel 29 Særlige bestemmelser vedrørende depositaren for en ELTIF, der markedsføres til detailinvestorer
---+Artikel 29 1.
---+Artikel 29 2.
---+Artikel 29 3.
---+Artikel 29 4.
---+Artikel 29 5.
---+Artikel 29 6.
---+Artikel 29 7.
|
Artikel 29 Særlige bestemmelser vedrørende depositaren for en ELTIF, der markedsføres til detailinvestorer
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 29 1.
|
Uanset artikel 21, stk. 3, i direktiv 2011/61/EU, skal depositaren for en ELTIF, der markedsføres til detailinvestorer, være en enhed af en type som omhandlet i artikel 23, stk. 2, i direktiv 2009/65/EF.
|
|
Artikel 29 2.
|
Uanset artikel 21, stk. 13, andet afsnit, og artikel 21, stk. 14, i direktiv 2011/61/EU skal depositaren for en ELTIF, der markedsføres til detailinvestorer, ikke kunne frigøre sig fra sit ansvar i tilfælde af et tab af finansielle instrumenter, som opbevares i depot af en tredjepart.
|
|
Artikel 29 3.
|
Depositarens ansvar som omhandlet i artikel 21, stk. 12, i direktiv 2011/61/EU kan ikke udelukkes eller begrænses af en aftale i tilfælde, hvor ELTIF'en markedsføres til detailinvestorer.
|
|
Artikel 29 4.
|
Enhver aftale, der er i strid med stk. 3, betragtes som ugyldig.
|
|
Artikel 29 5.
|
De aktiver, der opbevares i depot af depositaren for en ELTIF, må ikke genanvendes af depositaren eller af en tredjemand, som har fået delegeret depotfunktionen for egen regning. Genanvendelse omfatter enhver transaktion, der involverer aktiver i depot, herunder, men ikke begrænset til, overførsel, pantsætning, salg og lån. De aktiver, som opbevares i depot af depositaren for en ELTIF, må kun genanvendes, såfremt
a)
genanvendelsen af aktiverne sker for ELTIF'ens regning
b)
depositaren udfører ELTIF-forvalterens instruktioner på vegne af ELTIF'en
c)
genanvendelsen er til gavn for ELTIF'en og i ejere af andele eller kapitalandeles interesse, og
d)
transaktionen er dækket af likvid sikkerhedsstillelse af høj kvalitet, som ELTIF'en har modtaget i henhold til en aftale om overdragelse af ejendomsret.
Markedsværdien af den i andet afsnit, litra d) omhandlede sikkerhedsstillelse skal til enhver tid mindst udgøre markedsværdien af de genanvendte aktiver med tillæg af en præmie.
|
|
Artikel 29 6.
|
I tilfælde af en master-feeder-struktur forelægger master-ELTIF'en feeder-ELTIF'en alle de dokumenter og oplysninger, der er nødvendige for, at sidstnævnte kan opfylde kravene i denne forordning. Med henblik herpå indgår feeder-ELTIF'en en aftale med master-ELTIF'en. Den i første afsnit omhandlede aftale gøres efter anmodning og gratis tilgængelig for alle ejere af andele eller kapitalandele. I fald både master-ELTIF'en og feeder-ELTIF'en administreres af den samme ELTIF-forvalter, kan aftalen erstattes af interne regler om god forretningsskik, der sikrer opfyldelsen af kravene i dette stykke.
|
|
Artikel 29 7.
|
Hvor master-ELTIF'en og feeder-ELTIF'en har forskellige depositarer, indgår disse depositarer en aftale om udveksling af oplysninger for at sikre, at begge depositarer opfylder deres forpligtelser. Feeder-ELTIF'en investerer først i andele eller kapitalandele i master-ELTIF'en, når en sådan aftale er trådt i kraft. Hvor master-ELTIF'ens eller feeder-ELTIF'ens depositar overholder kravene i dette stykke, anses de ikke for at have overtrådt nogen regler, der begrænser udbredelsen af oplysninger eller regler vedrørende databeskyttelse, hvor sådanne regler er fastsat i en kontrakt eller i en lov eller administrativ bestemmelse. En sådan overholdelse påfører ikke depositaren eller en person, som handler på dennes vegne, nogen form for ansvar. Feeder-ELTIF'en eller, hvor det er relevant, feeder-ELTIF'ens forvalter er ansvarlig(t) for at meddele feeder-ELTIF'ens depositar alle de oplysninger om master-ELTIF'en, der er nødvendige for, at feeder-ELTIF'ens depositar kan udføre sine opgaver. Master-ELTIF'ens depositar underretter øjeblikkeligt de kompetente myndigheder i master-ELTIF'ens, i feeder-ELTIF'ens eller i givet fald i feeder-ELTIF'ens forvalters og depositars hjemland om eventuelle uregelmæssigheder i relation til master-ELTIF'en, som depositaren måtte få kendskab til, og som anses at have negative konsekvenser for feeder-ELTIF'en.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|