+Artikkel 29 Jaeinvestoritele turustatava ELTIFi depositooriumi käsitlevad erisätted
---+Artikkel 29 1.
---+Artikkel 29 2.
---+Artikkel 29 3.
---+Artikkel 29 4.
---+Artikkel 29 5.
---+Artikkel 29 6.
---+Artikkel 29 7.
|
Artikkel 29 Jaeinvestoritele turustatava ELTIFi depositooriumi käsitlevad erisätted
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 29 1.
|
Erandina direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõikest 3 on jaeinvestoritele turustatava ELTIFi depositoorium direktiivi 2009/65/EÜ artikli 23 lõikes 2 osutatud tüüpi üksus.
|
|
Artikkel 29 2.
|
Erandina direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõike 13 teisest lõigust ja artikli 21 lõikest 14 ei saa jaeinvestoritele turustatava ELTIFi depositoorium vabastada end vastutusest kolmanda isiku poolt hoitavate finantsinstrumentide kaotuse eest.
|
|
Artikkel 29 3.
|
Direktiivi 2011/61/EL artikli 21 lõikes 12 osutatud depositooriumi vastutust ei või kokkuleppega välistada ega piirata ELTIFi turustamisel jaeinvestoritele.
|
|
Artikkel 29 4.
|
Kõik lõikega 3 vastuolus olevad kokkulepped on tühised.
|
|
Artikkel 29 5.
|
ELTIFi depositooriumis hoitavat vara ei tohi ei depositoorium ega ükski kolmas isik, kellele hoidmisülesanne on delegeeritud, oma arvel uuesti kasutada. Uuesti kasutamine hõlmab mis tahes tehinguid, mis on seotud hoitava varaga, sealhulgas vara üleandmist, pantimist, võõrandamist ja laenuks andmist. ELTIFi depositooriumis hoitava vara uuesti kasutamine on lubatud üksnes tingimusel, et:
a)
uuesti kasutamine toimub ELTIFi arvel;
b)
depositoorium täidab ELTIFi valitseja korraldusi ELTIFi nimel;
c)
uuesti kasutamine toimub ELTIFi kasuks ning osakuomanike või aktsionäride huvides ning
d)
tehing on kaetud kvaliteetse ja likviidse tagatisega, mille ELTIF on saanud omandiõiguse ülemineku kaudu.
Teise lõigu punktis d osutatud tagatise turuväärtus peab igal ajal katma vähemalt uuesti kasutatava vara turuväärtuse, millele lisandub ülekurss.
|
|
Artikkel 29 6.
|
Investor- ja ühisfondi struktuuri puhul esitab ühis-ELTIF investor-ELTIFile kõik dokumendid ja kogu teabe, mida on vaja, et investor-ELTIF saaks täita käesoleva määruse nõudeid. Selleks sõlmib investor-ELTIF ühis-ELTIFiga kokkuleppe. Esimeses lõigus osutatud kokkulepe peab olema soovi korral tasuta kättesaadav kõikidele osakuomanikele ja aktsionäridele. Kui nii ühis-ELTIFit kui ka investor-ELTIFit valitseb sama ELTIFi valitseja, võib kokkuleppe asendada äritegevuse sise-eeskirjadega, millega tagatakse käesoleva lõike nõuete täitmine.
|
|
Artikkel 29 7.
|
Kui ühis-ELTIF ja investor-ELTIF kasutavad eri depositooriume, sõlmivad need depositooriumid teabevahetuse kokkuleppe, et tagada mõlema depositooriumi kohustuste täitmine. Investor-ELTIF ei investeeri ühis-ELTIFi osakutesse ega aktsiatesse seni, kuni selline kokkulepe ei ole jõustunud. Käesoleva lõike nõuete järgimisel ei riku ühis-ELTIFi ja investor-ELTIFi depositooriumid teabe avalikustamist piiravaid või andmekaitse nõudeid, kui sellised nõuded on sätestatud lepingus või õigus- või haldusnormides. Nõuete järgimine ei anna alust vastutuse tekkeks depositooriumile või selle nimel tegutsevale isikule. Investor-ELTIF või asjakohasel juhul investor-ELTIFi valitseja vastutab selle eest, et investor-ELTIFi depositooriumile edastatakse ühis-ELTIFit käsitlev teave, mida on vaja investor-ELTIFi depositooriumi kohustuste täitmiseks. Ühis-ELTIFi depositoorium teatab viivitamata ühis-ELTIFi päritoluliikmesriigi pädevatele asutustele ning investor-ELTIFi või asjakohasel juhul investor-ELTIFi valitseja ja depositooriumi päritoluliikmesriigi pädevatele asutustele kõigist rikkumistest, mis ta ühis-ELTIFi puhul tuvastab ning millel võib olla ebasoodne mõju investor-ELTIFile.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|