+ΟΔΗΓΙΑ (ΕΕ) 2019/2034 ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΥ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ ΚΑΙ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ της 27ης Νοεμβρίου 2019 ▼C1 σχετικά με την προληπτική εποπτεία επιχειρήσεων επενδύσεων και την τροποποίηση των οδηγιών 2002/87/ΕΚ, 2009/65/ΕΚ, 2011/61/ΕΕ, 2013/36/ΕΕ, 2014/59/ΕΕ και 2014/65/ΕΕ ▼B (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)
---+TITLE I SUBJECT MATTER, SCOPE AND DEFINITIONS
------+Άρθρο 1 Αντικείμενο
------+Άρθρο 2 Πεδίο εφαρμογής
---------+Άρθρο 2 1.
---------+Άρθρο 2 2.
------+Άρθρο 3 Ορισμοί
---------+Άρθρο 3 1.
---------+Άρθρο 3 2.
---+TITLE II COMPETENT AUTHORITIES
------+Άρθρο 4 Ορισμός και εξουσίες των αρμόδιων αρχών
---------+Άρθρο 4 1.
---------+Άρθρο 4 2.
---------+Άρθρο 4 3.
---------+Άρθρο 4 4.
---------+Άρθρο 4 5.
---------+Άρθρο 4 6.
------+Άρθρο 5 Διακριτική ευχέρεια των αρμόδιων αρχών για την υπαγωγή ορισμένων επιχειρήσεων επενδύσεων στις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013
---------+Άρθρο 5 1.
---------+Άρθρο 5 2.
---------+Άρθρο 5 3.
---------+Άρθρο 5 4.
---------+Άρθρο 5 5.
---------+Άρθρο 5 6.
------+Άρθρο 6 Συνεργασία εντός των κρατών μελών
---------+Άρθρο 6 1.
---------+Άρθρο 6 2.
------+Άρθρο 7 Συνεργασία στο πλαίσιο του Ευρωπαϊκού Συστήματος Χρηματοοικονομικής Εποπτείας
---------+Άρθρο 7 1.
---------+Άρθρο 7 2.
------+Άρθρο 8 Ενωσιακή διάσταση της εποπτείας
---+ΤΙΤΛΟΣ III ΑΡΧΙΚΟ ΚΕΦΑΛΑΙΟ
------+Άρθρο 9 Αρχικό κεφάλαιο
---------+Άρθρο 9 1.
---------+Άρθρο 9 2.
---------+Άρθρο 9 3.
---------+Άρθρο 9 4.
------+Άρθρο 10 Αναφορές στο αρχικό κεφάλαιο στην οδηγία 2013/36/ΕΕ
------+Άρθρο 11 Σύνθεση του αρχικού κεφαλαίου
---+ΤΙΤΛΟΣ IV ΠΡΟΛΗΠΤΙΚΗ ΕΠΟΠΤΕΙΑ
------+ΚΕΦΑΛΑΙΟ 1 Αρχές της προληπτικής εποπτείας
---------+ΤΜΗΜΑ 1 Αρμοδιότητες και καθήκοντα του κράτους μέλους καταγωγής και του κράτους μέλους υποδοχής
------------+Άρθρο 12 Αρμοδιότητα των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους καταγωγής και υποδοχής
------------+Άρθρο 13 Συνεργασία μεταξύ αρμόδιων αρχών διαφορετικών κρατών μελών
---------------+Άρθρο 13 1.
---------------+Άρθρο 13 2.
---------------+Άρθρο 13 3.
---------------+Άρθρο 13 4.
---------------+Άρθρο 13 5.
---------------+Άρθρο 13 6.
---------------+Άρθρο 13 7.
---------------+Άρθρο 13 8.
---------------+Άρθρο 13 9.
------------+Άρθρο 14 Επιτόπιος έλεγχος και επιθεώρηση υποκαταστημάτων εγκατεστημένων σε άλλο κράτος μέλος
---------------+Άρθρο 14 1.
---------------+Άρθρο 14 2.
---------+ΤΜΗΜΑ 2 Επαγγελματικό απόρρητο και υποχρέωση αναφοράς
------------+Άρθρο 15 Επαγγελματικό απόρρητο και ανταλλαγή εμπιστευτικών πληροφοριών
---------------+Άρθρο 15 1.
---------------+Άρθρο 15 2.
---------------+Άρθρο 15 3.
---------------+Άρθρο 15 4.
---------------+Άρθρο 15 5.
---------------+Άρθρο 15 6.
------------+Άρθρο 16 Ρυθμίσεις συνεργασίας με τρίτες χώρες για την ανταλλαγή πληροφοριών
------------+Άρθρο 17 Υποχρεώσεις των προσώπων που είναι επιφορτισμένα με τον έλεγχο των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών
---------+ΤΜΗΜΑ 3 Κυρώσεις, εξουσίες διερεύνησης και δικαίωμα προσφυγής
------------+Άρθρο 18 Διοικητικές κυρώσεις και άλλα διοικητικά μέτρα
---------------+Άρθρο 18 1.
---------------+Άρθρο 18 2.
---------------+Άρθρο 18 3.
------------+Άρθρο 19 Εξουσίες διερεύνησης
------------+Άρθρο 20 Δημοσίευση των διοικητικών κυρώσεων και άλλων διοικητικών μέτρων
---------------+Άρθρο 20 1.
---------------+Άρθρο 20 2.
---------------+Άρθρο 20 3.
---------------+Άρθρο 20 4.
------------+Άρθρο 21 Αναφορά κυρώσεων στην ΕΑΤ
------------+Άρθρο 22 Καταγγελίες παραβάσεων
---------------+Άρθρο 22 1.
---------------+Άρθρο 22 2.
------------+Άρθρο 23 Δικαίωμα προσφυγής
------+ΚΕΦΑΛΑΙΟ 2 Διαδικασία ελέγχου
---------+ΤΜΗΜΑ 1 Διαδικασία για την εκτίμηση της επάρκειας εσωτερικών κεφαλαίων και διαδικασία για την εκτίμηση των εσωτερικών κινδύνων
------------+Άρθρο 24 Εσωτερικά κεφάλαια και ρευστά στοιχεία ενεργητικού
---------------+Άρθρο 24 1.
---------------+Άρθρο 24 2.
---------+ΤΜΗΜΑ 2 Εσωτερική διακυβέρνηση, διαφάνεια, αντιμετώπιση κινδύνων και αποδοχές
------------+Άρθρο 25 Πεδίο εφαρμογής του παρόντος τμήματος
---------------+Άρθρο 25 1.
---------------+Άρθρο 25 2.
---------------+Άρθρο 25 3.
---------------+Άρθρο 25 4.
------------+Άρθρο 26 Εσωτερική διακυβέρνηση
---------------+Άρθρο 26 1.
---------------+Άρθρο 26 2.
---------------+Άρθρο 26 3.
---------------+Άρθρο 26 4.
------------+Άρθρο 27 Αναφορά στοιχείων ανά χώρα
---------------+Άρθρο 27 1.
---------------+Άρθρο 27 2.
------------+Άρθρο 28 Ρόλος του διοικητικού οργάνου στη διαχείριση κινδύνων
---------------+Άρθρο 28 1.
---------------+Άρθρο 28 2.
---------------+Άρθρο 28 3.
---------------+Άρθρο 28 4.
---------------+Άρθρο 28 5.
------------+Άρθρο 29 Αντιμετώπιση κινδύνων
---------------+Άρθρο 29 1.
---------------+Άρθρο 29 2.
---------------+Άρθρο 29 3.
---------------+Άρθρο 29 4.
------------+Άρθρο 30 Πολιτικές αποδοχών
---------------+Άρθρο 30 1.
---------------+Άρθρο 30 2.
---------------+Άρθρο 30 3.
---------------+Άρθρο 30 4.
------------+Άρθρο 31 Επιχειρήσεις επενδύσεων που επωφελούνται από έκτακτη δημόσια χρηματοπιστωτική στήριξη
------------+Άρθρο 32 Μεταβλητές αποδοχές
---------------+Άρθρο 32 1.
---------------+Άρθρο 32 2.
---------------+Άρθρο 32 3.
---------------+Άρθρο 32 4.
---------------+Άρθρο 32 5.
---------------+Άρθρο 32 6.
---------------+Άρθρο 32 7.
---------------+Άρθρο 32 8.
---------------+Άρθρο 32 9.
------------+Άρθρο 33 Επιτροπή αποδοχών
---------------+Άρθρο 33 1.
---------------+Άρθρο 33 2.
---------------+Άρθρο 33 3.
------------+Άρθρο 34 Επίβλεψη των πολιτικών αποδοχών
---------------+Άρθρο 34 1.
---------------+Άρθρο 34 2.
---------------+Άρθρο 34 3.
---------------+Άρθρο 34 4.
------------+Άρθρο 35 Έκθεση της ΕΑΤ για τους κινδύνους για το περιβάλλον, την κοινωνία και τη διακυβέρνηση
---------+ΤΜΗΜΑ 3 Διαδικασία εποπτικού ελέγχου και αξιολόγησης
------------+Άρθρο 36 Εποπτικός έλεγχος και αξιολόγηση
---------------+Άρθρο 36 1.
---------------+Άρθρο 36 2.
---------------+Άρθρο 36 3.
---------------+Άρθρο 36 4.
------------+Άρθρο 37 Διαρκής εξέταση της άδειας χρήσης εσωτερικών υποδειγμάτων
---------------+Άρθρο 37 1.
---------------+Άρθρο 37 2.
---------------+Άρθρο 37 3.
---------------+Άρθρο 37 4.
---------+ΤΜΗΜΑ 4 Εποπτικά μέτρα και εξουσίες
------------+Άρθρο 38 Εποπτικά μέτρα
------------+Άρθρο 39 Εποπτικές εξουσίες
---------------+Άρθρο 39 1.
---------------+Άρθρο 39 2.
---------------+Άρθρο 39 3.
------------+Άρθρο 40 Απαίτηση πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων
---------------+Άρθρο 40 1.
---------------+Άρθρο 40 2.
---------------+Άρθρο 40 3.
---------------+Άρθρο 40 4.
---------------+Άρθρο 40 5.
---------------+Άρθρο 40 6.
---------------+Άρθρο 40 7.
------------+Άρθρο 41 Καθοδήγηση ως προς τα πρόσθετα ίδια κεφάλαια
---------------+Άρθρο 41 1.
---------------+Άρθρο 41 2.
------------+Άρθρο 42 Συγκεκριμένες απαιτήσεις ρευστότητας
---------------+Άρθρο 42 1.
---------------+Άρθρο 42 2.
---------------+Άρθρο 42 3.
---------------+Άρθρο 42 4.
---------------+Άρθρο 42 5.
---------------+Άρθρο 42 6.
------------+Άρθρο 43 Συνεργασία με τις αρχές εξυγίανσης
------------+Άρθρο 44 Απαιτήσεις δημοσίευσης
------------+Άρθρο 44α Προσβασιμότητα πληροφοριών στο ευρωπαϊκό ενιαίο σημείο πρόσβασης
---------------+Άρθρο 44α 1.
---------------+Άρθρο 44α 2.
---------------+Άρθρο 44α 3.
---------------+Άρθρο 44α 4.
---------------+Άρθρο 44α 5.
---------------+Άρθρο 44α 6.
------------+Άρθρο 45 Υποχρέωση ενημέρωσης της ΕΑΤ
---------------+Άρθρο 45 1.
---------------+Άρθρο 45 2.
------+ΚΕΦΑΛΑΙΟ 3 Εποπτεία του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων
---------+ΤΜΗΜΑ 1 Εποπτεία του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων σε ενοποιημένη βάση και εποπτεία της συμμόρφωσης με τη δοκιμή κεφαλαίων ομίλου
------------+Άρθρο 46 Καθορισμός της αρχής εποπτείας του ομίλου
---------------+Άρθρο 46 1.
---------------+Άρθρο 46 2.
---------------+Άρθρο 46 3.
---------------+Άρθρο 46 4.
---------------+Άρθρο 46 5.
---------------+Άρθρο 46 6.
------------+Άρθρο 47 Απαιτούμενες πληροφορίες σε καταστάσεις έκτακτης ανάγκης
------------+Άρθρο 48 Σώματα εποπτών
---------------+Άρθρο 48 1.
---------------+Άρθρο 48 2.
---------------+Άρθρο 48 3.
---------------+Άρθρο 48 4.
---------------+Άρθρο 48 5.
---------------+Άρθρο 48 6.
---------------+Άρθρο 48 7.
---------------+Άρθρο 48 8.
------------+Άρθρο 49 Απαιτήσεις συνεργασίας
---------------+Άρθρο 49 1.
---------------+Άρθρο 49 2.
---------------+Άρθρο 49 3.
---------------+Άρθρο 49 4.
---------------+Άρθρο 49 5.
------------+Άρθρο 50 Εξακρίβωση πληροφοριών σχετικά με οντότητες εγκατεστημένες σε άλλα κράτη μέλη
---------------+Άρθρο 50 1.
---------------+Άρθρο 50 2.
---------+ΤΜΗΜΑ 2 Επενδυτικές εταιρείες συμμετοχών, μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών και μικτές εταιρείες συμμετοχών
------------+Άρθρο 51 Ένταξη εταιρειών συμμετοχών στην εποπτεία της συμμόρφωσης με τη δοκιμή κεφαλαίων ομίλου
------------+Άρθρο 52 Επάρκεια διευθυντικών στελεχών
------------+Άρθρο 53 Μικτές εταιρείες συμμετοχών
---------------+Άρθρο 53 1.
---------------+Άρθρο 53 2.
------------+Άρθρο 54 Κυρώσεις
------------+Άρθρο 55 Εκτίμηση της εποπτείας τρίτης χώρας και άλλες εποπτικές τεχνικές
---------------+Άρθρο 55 1.
---------------+Άρθρο 55 2.
---------------+Άρθρο 55 3.
------------+Άρθρο 56 Συνεργασία με τις εποπτικές αρχές τρίτης χώρας
---+ΤΙΤΛΟΣ V ΔΗΜΟΣΙΕΥΣΗ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ ΑΠΟ ΤΙΣ ΑΡΜΟΔΙΕΣ ΑΡΧΕΣ
------+Άρθρο 57 Απαιτήσεις δημοσίευσης
---------+Άρθρο 57 1.
---------+Άρθρο 57 2.
---------+Άρθρο 57 3.
---------+Άρθρο 57 4.
---------+Άρθρο 57 5.
---+ΤΙΤΛΟΣ VI ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΠΡΑΞΕΙΣ
------+Άρθρο 58 Άσκηση της εξουσιοδότησης
---------+Άρθρο 58 1.
---------+Άρθρο 58 2.
---------+Άρθρο 58 3.
---------+Άρθρο 58 4.
---------+Άρθρο 58 5.
---------+Άρθρο 58 6.
---+ΤΙΤΛΟΣ VII ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΕΙΣ ΑΛΛΩΝ ΟΔΗΓΙΩΝ
------+Άρθρο 59 Τροποποίηση της οδηγίας 2002/87/ΕΚ
------+Άρθρο 60 Τροποποίηση της οδηγίας 2009/65/ΕΚ
------+Άρθρο 61 Τροποποίηση της οδηγίας 2011/61/ΕΕ
------+Άρθρο 62 Τροποποιήσεις της οδηγίας 2013/36/ΕΕ
------+Άρθρο 63 Τροποποιήσεις της οδηγίας 2014/59/ΕΕ
------+Άρθρο 64 Τροποποιήσεις της οδηγίας 2014/65/ΕΕ
---+ΤΙΤΛΟΣ VIII ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ
------+Άρθρο 65 Παραπομπές στην οδηγία 2013/36/ΕΕ σε άλλες ενωσιακές νομικές πράξεις
------+Άρθρο 66 Επανεξέταση
------+Άρθρο 67 Μεταφορά στο εθνικό δίκαιο
---------+Άρθρο 67 1.
---------+Άρθρο 67 2.
---------+Άρθρο 67 3.
------+Άρθρο 68 Έναρξη ισχύος
------+Άρθρο 69 Αποδέκτες
 English - European Union - Financial Industry -

ΟΔΗΓΙΑ (ΕΕ) 2019/2034 ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΥ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ ΚΑΙ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ της 27ης Νοεμβρίου 2019 ▼C1 σχετικά με την προληπτική εποπτεία επιχειρήσεων επενδύσεων και την τροποποίηση των οδηγιών 2002/87/ΕΚ, 2009/65/ΕΚ, 2011/61/ΕΕ, 2013/36/ΕΕ, 2014/59/ΕΕ και 2014/65/ΕΕ ▼B (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

ΟΔΗΓΙΑ (ΕΕ) 2019/2034 ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΥ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ ΚΑΙ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ

της 27ης Νοεμβρίου 2019

▼C1

σχετικά με την προληπτική εποπτεία επιχειρήσεων επενδύσεων και την τροποποίηση των οδηγιών 2002/87/ΕΚ, 2009/65/ΕΚ, 2011/61/ΕΕ, 2013/36/ΕΕ, 2014/59/ΕΕ και 2014/65/ΕΕ

▼B

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

1. Επισκόπηση

,
TITLE I SUBJECT MATTER, SCOPE AND DEFINITIONS TITLE I SUBJECT MATTER, SCOPE AND DEFINITIONS
TITLE II COMPETENT AUTHORITIES TITLE II COMPETENT AUTHORITIES
ΤΙΤΛΟΣ III ΑΡΧΙΚΟ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΤΙΤΛΟΣ III ΑΡΧΙΚΟ ΚΕΦΑΛΑΙΟ
ΤΙΤΛΟΣ IV ΠΡΟΛΗΠΤΙΚΗ ΕΠΟΠΤΕΙΑ ΤΙΤΛΟΣ IV ΠΡΟΛΗΠΤΙΚΗ ΕΠΟΠΤΕΙΑ
ΤΙΤΛΟΣ V ΔΗΜΟΣΙΕΥΣΗ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ ΑΠΟ ΤΙΣ ΑΡΜΟΔΙΕΣ ΑΡΧΕΣ ΤΙΤΛΟΣ V ΔΗΜΟΣΙΕΥΣΗ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ ΑΠΟ ΤΙΣ ΑΡΜΟΔΙΕΣ ΑΡΧΕΣ
ΤΙΤΛΟΣ VI ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΠΡΑΞΕΙΣ ΤΙΤΛΟΣ VI ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΠΡΑΞΕΙΣ
ΤΙΤΛΟΣ VII ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΕΙΣ ΑΛΛΩΝ ΟΔΗΓΙΩΝ ΤΙΤΛΟΣ VII ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΕΙΣ ΑΛΛΩΝ ΟΔΗΓΙΩΝ
ΤΙΤΛΟΣ VIII ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΤΙΤΛΟΣ VIII ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα

Συνδεδεμένα ζητήματα

Συνδέσεις
is related to Imported: Investment Firms Directive (IFD) (CELEX:02019L2034-20241224)