+Άρθρο 39 Εποπτικές εξουσίες
---+Άρθρο 39 1.
---+Άρθρο 39 2.
---+Άρθρο 39 3.
|
Άρθρο 39 Εποπτικές εξουσίες
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 39 1.
|
Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι αρμόδιες αρχές διαθέτουν τις απαραίτητες εποπτικές εξουσίες για να παρεμβαίνουν, κατά την άσκηση των λειτουργιών τους, στις δραστηριότητες των επιχειρήσεων επενδύσεων με αποτελεσματικό και αναλογικό τρόπο.
|
|
Άρθρο 39 2.
|
►M2
Για τους σκοπούς του άρθρου 29, του άρθρου 36, του άρθρου 37 παράγραφος 3 και του άρθρου 38 της παρούσας οδηγίας καθώς και της εφαρμογής του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, οι αρμόδιες αρχές διαθέτουν τουλάχιστον τις ακόλουθες εξουσίες: ◄
α)
να απαιτούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων να διαθέτουν ίδια κεφάλαια επιπλέον των απαιτήσεων που καθορίζονται στο άρθρο 11 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, σύμφωνα με τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στο άρθρο 40 της παρούσας οδηγίας, ή να αναπροσαρμόζουν τα ίδια κεφάλαια και τα ρευστά στοιχεία ενεργητικού που απαιτούνται σε περίπτωση σημαντικής μεταβολής στις επιχειρηματικές δραστηριότητες των εν λόγω επιχειρήσεων επενδύσεων,
β)
να απαιτούν την ενίσχυση των ρυθμίσεων, διαδικασιών, μηχανισμών και στρατηγικών που έχουν τεθεί σε εφαρμογή σύμφωνα με τα άρθρα 24 και 26,
γ)
να απαιτούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων να καταθέτουν, εντός ενός έτους, σχέδιο αποκατάστασης της συμμόρφωσης προς τις εποπτικές απαιτήσεις βάσει της παρούσας οδηγίας και του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, να ορίζουν προθεσμία για την εφαρμογή του εν λόγω σχεδίου και να απαιτούν βελτιώσεις του σχεδίου αυτού όσον αφορά το πεδίο εφαρμογής και την προθεσμία,
δ)
να απαιτούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων να εφαρμόζουν ειδική πολιτική προβλέψεων ή μεταχείριση των στοιχείων του ενεργητικού από την άποψη των απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων,
ε)
να θέτουν περιορισμούς ή όρια στις επιχειρηματικές δραστηριότητες, τις ενέργειες ή το δίκτυο των επιχειρήσεων επενδύσεων ή να ζητούν την αφαίρεση δραστηριοτήτων που ενέχουν υπερβολικό κίνδυνο για τη χρηματοοικονομική ευρωστία μιας επιχείρησης επενδύσεων,
στ)
να απαιτούν τη μείωση του κινδύνου τον οποίο ενέχουν οι δραστηριότητες, τα προϊόντα και τα συστήματα των επιχειρήσεων επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένων των δραστηριοτήτων που ανατίθενται σε τρίτους,
ζ)
να απαιτούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων να περιορίζουν τις μεταβλητές αποδοχές ως ποσοστό των καθαρών εσόδων, όταν οι αποδοχές αυτές δεν συνάδουν με τη διατήρηση στέρεης κεφαλαιακής βάσης,
η)
να απαιτούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων να χρησιμοποιούν τα καθαρά κέρδη για την ενίσχυση των ιδίων κεφαλαίων,
θ)
να περιορίζουν ή να απαγορεύουν τη διανομή κερδών ή την καταβολή τόκων από μια επιχείρηση επενδύσεων στους μετόχους, στα μέλη ή στους κατόχους πρόσθετων μέσων της κατηγορίας 1, εφόσον ο εν λόγω περιορισμός ή η απαγόρευση δεν συνιστά γεγονός αθέτησης υποχρέωσης της επιχείρησης επενδύσεων,
ι)
να επιβάλλουν απαιτήσεις υποβολής πρόσθετων ή συχνότερων αναφορών από αυτές που καθορίζονται στην παρούσα οδηγία και τον κανονισμό (ΕΕ) 2019/2033, συμπεριλαμβανομένων των αναφορών για την κεφαλαιακή και την ταμειακή κατάσταση,
ια)
να επιβάλλουν συγκεκριμένες απαιτήσεις ρευστότητας σύμφωνα με το άρθρο 42,
ιβ)
να απαιτούν τη δημοσιοποίηση πρόσθετων πληροφοριών,
ιγ)
να απαιτούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων να μειώσουν τους κινδύνους για την ασφάλεια των συστημάτων δικτύου και πληροφοριών των επιχειρήσεων επενδύσεων με σκοπό την εξασφάλιση της εμπιστευτικότητας, της ακεραιότητας και της διαθεσιμότητας των διαδικασιών, των δεδομένων και των στοιχείων ενεργητικού τους,
▼M2
ιδ)
να απαιτούν από τις επιχειρήσεις επενδύσεων να μειώσουν τα ανοίγματα έναντι κεντρικού αντισυμβαλλομένου ή να αναπροσαρμόσουν τα ανοίγματα στους λογαριασμούς εκκαθάρισης σύμφωνα με το άρθρο 7α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, όταν η αρμόδια αρχή θεωρεί ότι υπάρχει υπερβολικός κίνδυνος συγκέντρωσης έναντι του εν λόγω κεντρικού αντισυμβαλλομένου.
▼B
|
|
Άρθρο 39 3.
|
Για τους σκοπούς της παραγράφου 2 στοιχείο ι), οι αρμόδιες αρχές μπορούν να επιβάλλουν στις επιχειρήσεις επενδύσεων απαιτήσεις υποβολής πρόσθετων ή συχνότερων αναφορών μόνο εφόσον δεν υπάρχει αλληλεπικάλυψη όσον αφορά τις προς αναφορά πληροφορίες και πληρούται μία από τις ακόλουθες προϋποθέσεις:
α)
ισχύει μία από τις περιπτώσεις που αναφέρονται στο άρθρο 38 στοιχεία α) και β),
β)
η αρμόδια αρχή θεωρεί αναγκαία τη συλλογή των στοιχείων που αναφέρονται στο άρθρο 38 στοιχείο β),
γ)
οι πρόσθετες πληροφορίες απαιτούνται για τον σκοπό της διαδικασίας εποπτικού ελέγχου και αξιολόγησης που αναφέρεται στο άρθρο 36.
Αλληλεπικάλυψη των πληροφοριών θεωρείται ότι συντρέχει όταν η αρμόδια αρχή διαθέτει ήδη τις ίδιες ή ουσιαστικά τις ίδιες πληροφορίες, όταν οι πληροφορίες μπορούν να παραχθούν από την αρμόδια αρχή ή όταν μπορούν να αποκτηθούν από την ίδια αρμόδια αρχή με άλλα μέσα εκτός της υποχρέωσης υποβολής τους από την επιχείρηση επενδύσεων. Η αρμόδια αρχή δεν απαιτεί πρόσθετες πληροφορίες, όταν οι πληροφορίες είναι στη διάθεση της αρμόδιας αρχής σε διαφορετικό μορφότυπο ή βαθμό λεπτομέρειας από τις πρόσθετες προς αναφορά πληροφορίες, και ο εν λόγω διαφορετικός μορφότυπος ή βαθμός λεπτομέρειας δεν την εμποδίζει να παραγάγει ουσιαστικά παρόμοιες πληροφορίες.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|