+41. Dieser Compliance Plan sollte mindestens Folgendes umfassen: a. Vorkehrungen zur Verringerung …
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41. Dieser Compliance Plan sollte mindestens Folgendes umfassen: a. Vorkehrungen zur Verringerung …
Dieser Compliance Plan sollte mindestens Folgendes umfassen: - a. Vorkehrungen zur Verringerung der betroffenen Risikoposition(en);
- b. Maßnahmen zur Erhöhung der regulatorischen Eigenmittel des Instituts, sofern erforderlich;
- c. Vorkehrungen zur Stärkung der internen Risikomanagement- und Kontrollprozesse;
- d. alle erforderlichen Änderungen der Compliance-Politik des Instituts;
- e. geeignete Verfahren, um die zeitnahe Durchführung der Maßnahmen zu gewährleisten;
- f. einen detaillierten Zeitplan für die Umsetzung der Maßnahmen, einschließlich des geplanten Zeitpunkts für die Wiedereinhaltung der Obergrenze.
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
,
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
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