92. Die Nachhaltigkeit der Strategie der Wertpapierfirma kann in erster Linie auf der Grundlage der …

Die Nachhaltigkeit der Strategie der Wertpapierfirma kann in erster Linie auf der Grundlage der folgenden Kriterien bewertet werden:

a. Plausibilität der Annahmen und des prognostizierten Finanzergebnisses der Wertpapierfirma im Vergleich zur aufsichtlichen Beurteilung des gegenwärtigen und künftigen Geschäftsumfelds;
b. Auswirkung auf das prognostizierte Finanzergebnis in der aufsichtlichen Beurteilung des Geschäftsumfelds (sofern diese von den Annahmen der Wertpapierfirma abweicht) und
c. Risikoniveau der Strategie (d. h. Komplexität und Zielsetzung der Strategie im Vergleich zum aktuellen Geschäftsmodell) und die daraus resultierende Erfolgswahrscheinlichkeit angesichts der voraussichtlichen Ausführungskapazitäten der Wertpapierfirma (gemessen am Erfolg der Wertpapierfirma bei der Realisierung früherer Strategien ähnlichen Umfangs oder an der im Hinblick auf den strategischen Plan bisher erzielten Leistung).

1. Übersicht

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