92. Attiecībā uz nesarežģītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ja finanšu prognozes nav pieejamas …

Attiecībā uz nesarežģītām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ja finanšu prognozes nav pieejamas vai nav ticamas, kompetentās iestādes var novērtēt ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģijas ilgtspēju kvalitatīvi, koncentrējoties uz:

• a. nozīmīgas komercdarbības kopējo plānoto izaugsmi un iespējamo darījumdarbības vides ietekmi uz spēju īstenot stratēģiju;
• b. iespējamo neatbilstību starp ieguldījumu brokeru sabiedrības ilgtermiņa peļņas stimulu un patērētāju un finanšu tirgu interesēm;
• c. ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģijas saskanību ar tās vēlmi uzņemties risku.

4.9 Galveno vājo vietu noteikšana

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.