155. Bei ihren Bewertungen sollten die zuständigen Behörden alle verfügbaren Informationsquellen …

Bei ihren Bewertungen sollten die zuständigen Behörden alle verfügbaren Informationsquellen nutzen, darunter aufsichtsrechtliche Rechnungslegung, Ad-hoc-Meldungen, interne Kennzahlen und Berichte der Wertpapierfirma (einschließlich des internen Prüfberichts, der Risikomanagementberichte und der Informationen aus dem ICARAP), Berichte von Vor-Ort-Prüfungen und externe Berichte (einschließlich Mitteilungen der Wertpapierfirma an Investoren oder Ratingagenturen). Die Bewertung ist zwar firmenspezifisch, jedoch sollten zur Ermittlung potenzieller Kapitalrisikopositionen Vergleiche mit anderen Wertpapierfirmen der Peer-Gruppe erwogen werden. Zu diesem Zweck sollten die vergleichbaren Wertpapierfirmen pro Risiko festgelegt werden, wobei sie nicht mit den Wertpapierfirmen übereinstimmen müssen, die für die Geschäftsmodellanalyse oder andere Analysen ermittelt wurden.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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