155. Arviointeja tehdessään toimivaltaisten viranomaisten tulisi hyödyntää kaikkia käytettävissä …

Arviointeja tehdessään toimivaltaisten viranomaisten tulisi hyödyntää kaikkia käytettävissä olevia tietolähteitä, kuten lakisääteistä raportointia, sijoituspalveluyrityksen kanssa sovittua ad-hoc-raportointia, sijoituspalveluyrityksen sisäisiä mittareita ja raportteja (ml. sisäisen tarkastuksen raportti, riskienhallintaraportit, ICARAPia koskevat tiedot), paikalla tehdyistä tarkastuksista laadittuja raportteja ja ulkoisia raportteja (ml. sijoituspalveluyrityksen tiedotteet sijoittajille ja luokituslaitoksille). Vaikka arviointi on tarkoitettu sijoituspalveluyrityskohtaiseksi, vertailua samanlaisiin sijoituspalveluyrityksiin tulisi harkita, jotta voitaisiin havaita mahdollinen altistuminen pääomaan kohdistuville riskeille. Tällaisiin tarkoituksiin samanlaiset sijoituspalveluyritykset olisi määriteltävä riskikohtaisesti, ja ne saattavat erota liiketoimintamallianalyysia tai muita analyyseja varten yksilöidyistä yrityksistä.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.