297. Bei der Mitteilung der Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen sollten die zuständigen …

Bei der Mitteilung der Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen sollten die zuständigen Behörden gemäß Artikel 40 Absatz 5 der Richtlinie (EU) 2019/2034 ihre Entscheidung, eine zusätzliche Eigenmittelanforderung vorzuschreiben, begründen und die vollständige Bewertung der in Absatz 273 aufgeführten Elemente klar darlegen. Die Begründung sollte firmenspezifisch sein und eine klare Angabe der wichtigsten Faktoren umfassen, die der zusätzlichen Eigenmittelanforderung zugrunde liegen, einschließlich der Risiken und Risikokomponenten, die zu der zusätzlichen Eigenmittelanforderung beitragen. Bei der Begründung der zusätzlichen Eigenmittelanforderung sollten sich die zuständigen Behörden auf alle relevanten Risikokategorien beziehen, d. h. Risiken im Zusammenhang mit einer ungeordneten Abwicklung, Kundenrisiken, Marktrisiken, Firmenrisiken und sonstige Risiken.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

• Article 40 5.

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.