+117. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Compliance-Funktion der Wertpapierfirma und …
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117. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Compliance-Funktion der Wertpapierfirma und …
Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Compliance-Funktion der Wertpapierfirma und die Funktionen für das Risikomanagement und die Innenrevision, sofern eingerichtet, den Bestimmungen von Titel 5 der EBA-Leitlinien zur internen Governance entsprechen.
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
,
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
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