+Съвместни насоки (JC 2024 88)
---+Съвместни насоки относно системата, установена от европейските надзорни органи за обмен на информация, имаща отношение към оценката от компетентните органи на надеждността и пригодността на притежателите на квалифицирани дялови участия, директорите и лицата, заемащи ключови позиции във финансовите институции и участниците на финансовите пазари
------+Статут на настоящите насоки
------+Изисквания за докладване
------+Дял I — Предмет, обхват и определения
---------+1. С настоящите насоки се разяснява използването на информационната система на ЕНО от компетентните …
---------+2. Настоящите насоки са предназначени за компетентните органи, посочени в член 4, параграф 2 от …
---------+3. Термините, използвани и определени в правните актове, посочени в член 1, параграф 2 от Регламент …
------+Дял II — Използване на информационната система на ЕНО
---------+4. За целите на оценките на надеждността и пригодността на лицата, представляващи интерес, в …
---------+5. Компетентните органи, които извършват оценка на надеждността и пригодността на лице …
---------+6. Когато има допълнителна или нова оценка на вече оценено лице, представляващо интерес, следва да …
---------+7. Данните, които трябва да се предоставят на информационната система на ЕНО, следва да включват по …
---------+7.1. natural person:
---------+7.2. legal person:
---------+7.3. for a natural person and legal person:
------------+8. Информацията, въведена в информационната система на ЕНО съгласно точка 7, ще се съхранява в …
------------+9. Компетентните органи следва да определят звена за контакт за получаване и отговаряне на искания …
------------+10. Компетентните органи следва да актуализират списъците на звената за контакт, включително …
------------+11. Преди компетентният орган да направи оценка на надеждността и пригодността на дадено лице …
------+Дял III — Обмен на информация и сътрудничество между компетентните органи, използващи информационната система на ЕНО
---------+12. Когато търсенето в информационната система на ЕНО показва, че съответната информация за целите …
---------+13. Запитващият орган следва да посочи причината за искането, исканата информация и секторните …
---------+15. Действителният обмен на основната информация, която е от значение за оценката на надеждността и …
---------+16. В съответствие с принципа на лоялно сътрудничество, установен в член 4, параграф 3 от Договора …
---------+17. Запитаният орган не следва да предоставя исканата информация, когато изискванията за …
---------+18. Когато обменът на информация е невъзможен в съответствие с точка 17, запитаният орган следва да …
---------+19. Запитаният орган може да поиска разяснения от запитващия орган относно полученото искане. …
---------+20. Компетентните органи следва да третират цялата информация, получена в съответствие с настоящите …
------+Дял IV — Заключителни разпоредби и въвеждане
---------+21. Настоящите насоки се прилагат от 17.02.2025 с изключение на: а. точки 4, 11, 12, 13, 14, 15 …
---------+22. До 15 май 2025 г. компетентните органи следва да включат в информационната система на ЕНО …
---------+23. Когато не са налични конкретни данни за физическото лице, например дата или място на раждане …
---------+24. До 30 април 2026 г. компетентните органи следва да включат в информационната система на ЕНО …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Съвместни насоки (JC 2024 88)
Съвместни насоки (JC 2024 88) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/internal-governance/joint-committee-guidelines-system-exchange-information-relevant-fit-and-proper-assessments – PDF
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|