+Artikel 40 Verfahren zur Verhinderung der Umgehung der K-CON-Eigenmittelanforderung durch Wertpapierfirmen
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Artikel 40 Verfahren zur Verhinderung der Umgehung der K-CON-Eigenmittelanforderung durch Wertpapierfirmen

1. Übersicht

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Article 40 1.
Investment firms shall not temporarily transfer exposures exceeding the limit laid down in Article 37(1) to another company, whether within the same group or not, or enter into artificial transactions to close out those exposures during the 10‐day period referred to in Article 39 and create new exposures.
Article 40 2.
Investment firms shall maintain systems which ensure that any transfer as referred to in paragraph 1 is immediately reported to the competent authorities.

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards